2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：海外市场发展

　　一、选择题

　　下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是()。

　　A.基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

　　B.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

　　C.关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布一次

　　D.基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售，除非后者做出不批准的决定

　　[答案]B

　　UCITS指令的管辖中，东道国可以在()等方面行使管辖权。

　　A.监管

　　B.投资、销售

　　C.法律适用

　　D.基金销售及信息披露

　　[答案]D

　　对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式不包括()。

　　A.母国主管机构进行检查模式

　　B.双方主管机构联合检查模式

　　C.东道国主管机构进行检查模式

　　D.他国主管机构进行检查模式

　　[答案]D

　　1985年12月20日，欧洲委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《证券监管目标和原则》

　　D.《集合投资计划治理白皮书》

　　[答案]A

　　关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是()。

　　A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

　　B.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

　　D.合法存续并具有金融资产管理经验

　　[答案]B

　　二、组合型选择题

　　从风险分散角度来看，投资基金国际化的意义是()。Ⅰ较大幅度地减少非系统性风险Ⅱ对于系统性风险的对冲能起到一定的作用Ⅲ通过在发展中国家和发达国家进行资产分配，可以在一定程度上减少发达国家证券投资收益下降的冲击Ⅳ能够自由地选择投资地域和投资标的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]D

　　金融市场的国际化趋势主要表现在()。Ⅰ国际融资证券化Ⅱ证券投资国际化Ⅲ证券交易国际化Ⅳ金融贸易跨国化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考虑()。Ⅰ诚信程度Ⅱ资本是否充足Ⅲ是否具有特定的权力和职责Ⅳ是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　下列关于各国基金国际化的概况，说法正确的是()。Ⅰ英国基金经常通过与东道国国内的基金进行合作来进行国际化发售，以降低募集成本Ⅱ卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地Ⅲ爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有优势Ⅳ英国基金的国际化投资是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]B

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