基金从业资格考试《证券投资基金》备考习题及答案9

　　第1题()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.基金互认

　　D.以上都正确

　　答案：A

　　解析：QFII机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

　　第2题()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　A.EFSI管理规则

　　B.AIFMD

　　C.UCITS

　　D.CERCLA

　　答案：D

　　解析：AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　第3题()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

　　A.2014-4-10

　　B.2014-6-17

　　C.2014-11-10

　　D.2014-11-17

　　答案：A

　　解析：2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通下的股票交易于2014年11月17日正式开始。

　　第4题下列属于UCITS基金投资品种的是()。

　　A.银行存款

　　B.指数基金

　　C.货币市场工具

　　D.以上都正确

　　答案：D

　　解析：UCITS新增的投资品种包括货币市场工具、其他投资基金、银行存款、金融衍生工具和指数基金等。

　　第5题UCITS指令的管辖中，东道国可以在()方面行使管辖权。

　　A.监管

　　B.投资、销售

　　C.法律适用

　　D.基金销售及信息披露

　　答案：D

　　解析：UCITS指令的管辖中，东道国可以在基金销售及信息披露方面行使管辖权。

　　第6题UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　答案：B

　　解析：UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。

　　第7题AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　答案：A

　　解析：AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

　　第8题AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：C

　　解析：AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　第9题2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金()发行。

　　A.工银瑞信全球

　　B.上投摩根亚太优势

　　C.华安国际配置基金

　　D.广发亚太精选

　　答案：C

　　解析：2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。

　　第10题下列关于QFII机制的意义，说法正确的是()。

　　A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

　　B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态

　　C.有利于支持香港特区的经济发展

　　D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

　　答案：D

　　解析：其他三项属于QDII机制的意义:为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险，有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态;有利于支持香港特区的经济发展，能促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。

　　第11题欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是()。

　　A.银行

　　B.公证员

　　C.律师

　　D.以上都正确

　　答案：D

　　解析：欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是银行、公证员、律师或其他能履行相关的保管职能的受法律或监管认可的专业机构。

　　第12题目前，()以发展成为欧洲最大的资产管理中心。

　　A.英国

　　B.卢森堡

　　C.法国

　　D.爱尔兰

　　答案：A

　　解析：目前，英国以发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围也是除美国之外最大的资产管理市场。

　　第13题目前，()符合QDII可在境内篡集资金进行境外投资管理。

　　A.基金管理公司

　　B.证券公司

　　C.商业银行等其他金融机构

　　D.以上都正确

　　答案：D

　　解析：选项D正确。

　　第14题每个合格投资者能委托)个( 托管人，并可以更换托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　答案：D

　　解析：每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

　　第15题境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。

　　A.需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人

　　民币或等值外汇资产

　　B.公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　C.公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

　　D.需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　答案：B

　　解析：对于申请QDII的基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

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　　第16题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具()。

　　A.股指期货

　　B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

　　C.可转换债券发行

　　D.以上都正确

　　答案：D

　　解析：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具:①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证，②在银行间债券市场交易的固定收益产品，③证券投资基金，④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　第17题国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。

　　A.相互协助机制

　　B.早期预警机制

　　C.临时性事务

　　D.风险预警机制

　　答案：B

　　解析：国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

　　第18题根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行()监管。

　　A.审批

　　B.申请

　　C.审核

　　D.注册

　　答案：D

　　解析：选项D正确。

　　第19题QDII基金产品起点门槛为)元( 人民币。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1万

　　D.10万

　　答案：B

　　解析：QDII基金产品起点门槛仅为1000元人民币。

　　第20题AIFMD自()起开始实施。

　　A.2004-2-13

　　B.2011-7-1

　　C.2013-7-22

　　D.2014-7-22

　　答案：C

　　解析：AIFMD自2013年7月22日起开始实施。

　　第21题1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《证券监管目标和原则》

　　D.《集合投资计划治理白皮书》

　　答案：A

　　解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　第22题()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

　　A.瑞士

　　B.爱尔兰

　　C.英国

　　D.卢森堡

　　答案：D

　　解析：卢森堡是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。