基金从业资格考试《证券投资基金》备考习题及答案4

　　指投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

　　A、卖断

　　B、回购

　　C、融资

　　D、融券

　　3、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　4、下面关于融资融券说法错误的是(　)。

　　A、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%

　　B、融资融券业务会放大投资收益率或损失率，像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

　　C、在进行融资融券交易时，如果股票价格持续下降，直至投资者保证金为零才会被强制平仓

　　D、融资交易结束时，如果持有公司股票的价格没有变化，投资者还是需要支付融资的贷款利息

　　5、在进行融资融券交易时，如果维持担保比例已经低于最低限额，证券公司就会要求投资者在(　)个交易日内追加担保。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　6、关于保证金交易业务，下列说法错误的是(　)。

　　A、当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大

　　B、保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易

　　C、融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会

　　D、融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途

　　7、在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.股东人数不少于5000人

　　Ⅱ.在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　Ⅲ.股票发行公司已完成股权分置改革

　　Ⅳ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在报价驱动中，买卖价格由(　)报出。

　　A、买方

　　B、卖方

　　C、做市商

　　D、证券交易所

　　9、美国纳斯达克市场采用的交易制度是(　)。

　　A、多元做市商

　　B、特定做市商

　　C、一般做市商

　　D、指定做市商

　　10、下列属于指令驱动的成交原则的有(　)。

　　Ⅰ.价格优先原则

　　Ⅱ.交割最优原则

　　Ⅲ.时间优先原则

　　Ⅳ.成交量最大原则

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　11、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达(　)。

　　A、触价指令

　　B、止损指令

　　C、市价指令

　　D、限价指令

　　12、随价指令主要包括(　)。

　　Ⅰ.限价指令

　　Ⅱ.止损指令

　　Ⅲ.限购指令

　　Ⅳ.撤销指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　13、(　)是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

　　A、经纪人

　　B、做市商

　　C、投资咨询人

　　D、投资管理者

　　14、下列关于经纪人的表述中，错误的是(　)。

　　A、经纪人本身并没有参与到交易中

　　B、经纪人的主要收入来源是买卖差价

　　C、指令驱动市场中，经纪人为投资者执行指令

　　D、经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人

　　15、在报价驱动市场中，市场流动性的主要提供者和维持者是(　)。

　　A、经纪人

　　B、做市商

　　C、投资咨询人

　　D、投资管理者

　　16、公司(包括买方和卖方)在规定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程称为(　)。

　　A、趋势跟踪

　　B、套利交易

　　C、均值回归

　　D、最 佳执行

　　17、证券市场中的交易成本可分为(　)。

　　A、显性成本和隐性成本

　　B、直接成本和间接成本

　　C、固定成本和可变成本

　　D、可控成本和不可控成本

　　18、证券公司通常会设立一个全成本交易佣金率，在此基础上根据投资者的(　)调整交易佣金，最终确定每个投资者适用的实际交易佣金。

　　Ⅰ.资产

　　Ⅱ.交易量

　　Ⅲ.交易方式

　　Ⅳ.客户忠诚度

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

————————————　学习题库　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　19、近年来，一种新的显性成本也开始出现，就是交易技术供应商的收费。有能力实现按交易业务流量收费的技术供应商包括(　)的供应商。

　　Ⅰ.后台设置管理系统

　　Ⅱ.后台结算系统

　　Ⅲ.交易网络系统

　　Ⅳ.前台交易系统

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　20、下列关于冲击成本的表述错误的是(　)。

　　A、冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额

　　B、从本质上说，冲击成本是流动性的体现，而买卖价差则是购买流动性的成本

　　C、信息泄露是导致冲击成本的因素之一

　　D、作为一种事后计算指标，冲击成本难以精确计量