16、关于私募股权投资采取的主要退出机制,以下表述错误的是()。
A.破产清算
B.借壳上市
C.大宗交易
D.首次公开发行
参考答案:C
17、关于编制证券价格指数时所使用的加权平均法,下列表述正确的是()。
A.为使指数均衡,一般来说,在市场上地位越重要的证券所分配到的权数越小
B.派式加权法是一种特殊的加权方法,样本证券的权重都相等
C.目前市场上股票指数大多为上市股数加权
D.加权平均法按照样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权重
参考答案:D
18、以下具体投资品种的估值方式表述错误的是() 。
A.交易所上市的股票一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值
B.交易所上市的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值
C.交易所上市的资产支持证券,一般采用成本进行估值
D.交易所上市的债券一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值
参考答案:D
19、关于被动投资的跟踪误差,以下表述正确的是() 。
A.基金运行的管理费和托管费不会增加跟踪误差
B.投资组合总收益波动率越大,跟踪误差越大
C.被动投资的目标是在成本允许的情况下,尽量减少跟踪误差
D.跟踪误差=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
参考答案:C
20、某 2 年期债券的面值为 1000 元,票面利率为 6%,每年付息一次,现在市场收益为 8%,其市场价格为 964.29 元,则麦考利久期为() 。
A.1.94 年
B.2.04 年
C.1.75 年
D.2 年
参考答案:A
21、关于股票发行价格的说法正确的是() 。
A.发行价格高于面值称为溢价发行
B.股票面值与股票的投资价值有着必然联系
C.溢价发行时,发行股票募集的资金也等于股本总和
D.面值高于发行价格称为溢价发行
参考答案:A
22、假设某股票最高价格为 20 元,某投资者下达一项指令,当股票价格跌破 18 元时, 全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是() 。
A.限价买入指令
B.止损买入指令
C.止损卖出指令
D.限价卖出指令
参考答案:C
23、短期融资券由( )承销并采用无担保的方式发行,通过市场招标确定发行利率。
A.中国人民银行
B.证券公司
C.商业银行
D.政策性银行
参考答案:C
24、根据有关规定,基金运作费用不包括( ) 。
A.律师费
B.过户费
C.分红手续费
D.持有人大会费用
参考答案:B
25、关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是( ) 。
A.被动投资执行的越差,跟踪误差越小
B.被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小
C.被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险
D.跟踪误差主要衡量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度
参考答案:A
26、目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金( )营业税。
A.不征收
B.征收 4%
C.征收 5%
D.征收 10%
参考答案:A
27、以下表述错误的是( )。
A.特许金融债券是指经财政部批准,由部分金融机构发行的,所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证
B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构,即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行
C.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行
参考答案:A
28、合格投资者在上次投资额度获批后( )年内不能再次提出增加投资额度的申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:A
29、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是( ) 。
A.资产负债表
B.利润表
C.所有者权益表
D.现金流量表
参考答案:B
30、以下关于股票型基金风险的说法错误的是( ) 。
A.股票型基金通过设置个股最高比例控制个股风险
B.股票型基金的净值增长率差别不大
C.股票型基金可以通过分散投资降低非系统性风险
D.股票型基金风险高于混合型、货币型基金风险
参考答案:B
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