2020基金从业资格资证《证券投资基金基础知识》章节备考试题：投资交易管理

　　1、在证券市场，如果投资者要买入一定数量的证券必须具有与市场价格等值的货币资金，如果投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为(　)。

　　A、远期交易

　　B、期权交易

　　C、现货交易

　　D、期货交易

　　2、(　)是指投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

　　A、卖断

　　B、回购

　　C、融资

　　D、融券

　　3、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　4、下面关于融资融券说法错误的是(　)。

　　A、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%

　　B、融资融券业务会放大投资收益率或损失率，像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

　　C、在进行融资融券交易时，如果股票价格持续下降，直至投资者保证金为零才会被强制平仓

　　D、融资交易结束时，如果持有公司股票的价格没有变化，投资者还是需要支付融资的贷款利息

　　5、在进行融资融券交易时，如果维持担保比例已经低于最低限额，证券公司就会要求投资者在(　)个交易日内追加担保。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　6、关于保证金交易业务，下列说法错误的是(　)。

　　A、当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大

　　B、保证金交易让投资者进行超过自己可支付范围的交易

　　C、融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会

　　D、融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途

　　7、在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.股东人数不少于5000人

　　Ⅱ.在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　Ⅲ.股票发行公司已完成股权分置改革

　　Ⅳ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在报价驱动中，买卖价格由(　)报出。

　　A、买方

　　B、卖方

　　C、做市商

　　D、证券交易所

　　9、美国纳斯达克市场采用的交易制度是(　)。

　　A、多元做市商

　　B、特定做市商

　　C、一般做市商

　　D、指定做市商

　　10、下列属于指令驱动的成交原则的有(　)。

　　Ⅰ.价格优先原则

　　Ⅱ.交割最优原则

　　Ⅲ.时间优先原则

　　Ⅳ.成交量最大原则

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　11、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达(　)。

　　A、触价指令

　　B、止损指令

　　C、市价指令

　　D、限价指令

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　　12、随价指令主要包括(　)。

　　Ⅰ.限价指令

　　Ⅱ.止损指令

　　Ⅲ.限购指令

　　Ⅳ.撤销指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　13、(　)是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

　　A、经纪人

　　B、做市商

　　C、投资咨询人

　　D、投资管理者

　　14、下列关于经纪人的表述中，错误的是(　)。

　　A、经纪人本身并没有参与到交易中

　　B、经纪人的主要收入来源是买卖差价

　　C、指令驱动市场中，经纪人为投资者执行指令

　　D、经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人

　　15、在报价驱动市场中，市场流动性的主要提供者和维持者是(　)。

　　A、经纪人

　　B、做市商

　　C、投资咨询人

　　D、投资管理者