2020年基金从业资格考试《证券投资基金》强化试题及答案12

　　1 国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过(　)。

　　A.3个月

　　B.1年

　　C.6个月

　　D.1个月

　　参考答案：B

　　参考解析： 国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。

　　2 OECD在2005年发表了(　)，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　A.《集合投资实业监管原则》

　　B.《证券集合投资机构经营标准规则》

　　C.《集合投资计划治理白皮书》

　　D.《证券监管目标和原则》

　　参考答案：C

　　参考解析： 0ECD在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出了该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　3 下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是(　)。

　　A.每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人

　　B.实收资本不少于80亿元人民币

　　C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

　　D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

　　参考答案：A

　　参考解析： QFII基金托管人具有保管合格境外投资者托管的全部资产，办理有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务，监督投资者投资运作等职责。每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。托管人应当具备下列条件：(1)设有专门的资产托管部。(2)实收资本不少于80亿元人民币。(3)有足够的熟悉托管业务的专职人员。(4)具备安全保管合格投资者资产的条件。(5)具备安全、高效的清算、交割能力。(6)具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格。(7)最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。

　　4 债券基金主要的投资风险不包括(　)。

　　A.政策风险

　　B.利率风险

　　C.信用风险

　　D.提前赎回风险

　　参考答案：A

　　参考解析： 债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

　　5 三大农产品期货不包括(　)。

　　A.大豆

　　B.玉米

　　C.小麦

　　D.棉花

　　参考答案：D

　　参考解析：国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等;其中，大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货。

　　6 (　)即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。

　　A.历史信息

　　B.公开可得信息

　　C.内部信息

　　D.内幕信息

　　参考答案：B

　　参考解析： “历史信息”主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。

　　7 市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为(　)。

　　A.风险报酬

　　B.资金回报

　　C.资产收益率

　　D.流动性溢价

　　参考答案：D

　　参考解析： 投资者会要求对承担流动性风险进行补偿，这导致市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，因为期限较长的债券比期限较短的债券流动性更差。这个高出的收益率称为流动性溢价。

　　8 《证券监管目标和原则》是由(　)发布。

　　A.国际金融协会

　　B.国际基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.国际证监会组织

　　参考答案：D

　　参考解析： 国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

　　9 根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行(　)监管。

　　A.审批

　　B.申请

　　C.审核

　　D.注册

　　参考答案：D

　　参考解析： 另类投资基金管理人指令的内容包括以下几方面：注册监管、监管机构设置、基金杠杆水平和流动性要求、管理人薪酬等。

　　10 UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：B

　　参考解析： UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%。成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。