11.下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是( )。
A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
【答案】C
【解析】基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。
12.下列选项中，属于QDII基金投资范围的是( )。
A.购买实物商品
B.购买代表贵重金属的凭证
C.投资于住房按揭支持证券
D.购买不动产
【答案】c
【解析】QDII基金可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等。(3)与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。(5)与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。(6)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
13.为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定( )的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
【答案】B
【解析】为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少3—5年支付。
14.合格境内机构投资者，简称为( )。
A.QFII
B.QDII
C.RQFII
D.RQDII
【答案】B
【解析】经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)。QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
15.申请人申请QFI1主体资格，需要符合近( )未受到监管机构的重大处罚的规定。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】C
【解析】申请QFII主体资格的申请人应有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。
16.国际证监会组织总部设在( )。
A.马德里
B.法兰克福
C.纽约
D.华盛顿
【答案】A
【解析】国际证监会组织成立于1983年，现有近200个成员机构，总部设在西班牙马德里。
17.基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于( )。
A.20世纪60年代
B.20世纪70年代
C.20世纪80年代
D.20世纪90年代
【答案】C
【解析】从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现国际化的趋势。
18.UCITS指令的管辖原则，是以( )为主，( )为辅。
A.欧盟：母国
B.母国;欧盟
C.母国;东道国
D.东道国;母国
【答案】C
【解析】UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。
19.跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，信息交换措施可为双方主管机构提供一个( )的功能性渠道。
A.相互协助机制
B.早期预警机制
C.临时性事务
D.风险预警机制
【答案】B
【解析】国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。
20.( )制度下，在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。
A.沪港通
B.QDII
C.基金互认
D.QFII
【答案】c
【解析】基金互认是基金跨市场销售的一种制度性安排。在这种制度下，在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。
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