2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题：挂牌转让退出

　　一、选择题

　　关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是()。

　　A.办理股份公司设立手续

　　B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

　　C.验资机构验资并出具验资报告

　　D.召开股东会并作出同意改制的决议

　　[答案]B

　　收盘自动匹配成交是指在每个收盘日()将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

　　A.14：00

　　B.15：00

　　C.15：30

　　D.16：00

　　[答案]B

　　下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是()。

　　A.决策改制阶段最为关键的工作是股改

　　B.全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段

　　C.主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容

　　D.登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成

　　[答案]B

　　全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括()。

　　A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案

　　B.出具改制评估报告

　　C.制作挂牌申请文件

　　D.主办券商内核

　　[答案]B

　　()是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。

　　A.全国中小企业股份转让系统

　　B.区域性股权交易市场

　　C.中小板

　　D.主板

　　[答案]B

　　()又称新三板。

　　A.全国中小企业股份转让系统

　　B.沪深交易所

　　C.中国登记结算公司

　　D.中国证券业协会

　　[答案]A

　　股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满()年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]A

　　新三板挂牌股票的转让方式主要包括()和()。

　　A.做市转让;债务转让

　　B.做市转让;协议转让

　　C.代理转让;委托转让

　　D.委托转让;债务转让

　　[答案]B

　　二、组合型选择题

　　区域性股权交易市场的作用有()。Ⅰ促进中小微企业股权交易和融资Ⅱ鼓励科技创新Ⅲ加强对实体经济薄弱环节的支持Ⅳ激活民间资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　下列不属于新三板交易机制的是()。Ⅰ委托驱动制度Ⅱ大宗交易Ⅲ协议转让Ⅳ做市转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]A

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