2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题：基金募集与设立

　　选择题

　　1、从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为()。

　　A.直接募集和间接募集

　　B.直接募集和受托募集

　　C.自行募集和受托募集

　　D.自行募集和委托募集

　　[答案]D

　　2、()是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

　　A.基金的募集

　　B.基金的设立

　　C.基金的招募

　　D.基金的流通

　　[答案]B

　　3、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在()办理基金备案。

　　A.基金公司

　　B.基金份额登记机构

　　C.中国证监会

　　D.中国证券投资基金业协会

　　[答案]D

　　4、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是()。

　　A.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

　　B.资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

　　C.只能由基金管理人向投资者募集资金

　　D.募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

　　[答案]B

　　5、属于股权投资基金募集行为的是()。

　　A.某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展

　　B.某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金

　　C.某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购

　　D.某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

　　[答案]B

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　　组合型选择题

　　1、影响组织形式选择的因素众多，主要有()。

　　Ⅰ.法律依据

　　Ⅱ.监管要

　　Ⅲ.股权投资业务的适应程度

　　Ⅳ.基金运营实务的要求

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　2、从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为()。

　　Ⅰ.公开募集

　　Ⅱ.自行募集

　　Ⅲ.委托募集

　　Ⅳ.非公开募集

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　3、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为()。

　　Ⅰ.公司型

　　Ⅱ.合伙型

　　Ⅲ.基金型

　　Ⅳ.信托型

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C