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2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》练习及答案3_第2页

来源:华课网校  [2020年11月3日] 【

  参考答案及解析:

  1、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集。股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为。

  2、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查股权投资基金的设立。我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型及信托(契约)型。

  3、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查股权投资基金的设立。选项D错误,基金的设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

  4、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查投资者的主要类型。选项D错误,股权投资基金的募集对象按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。

  5、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查投资者的主要类型。选项D错误,目前,我国社会保障基金投资于股权投资基金的总金额并不高。

  6、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查合格投资者制度。选项C错误,当股权投资基金以非公开方式募集时,无法通过公开披露信息机制约束基金管理人,“败德”行为可能发生得更多。因此,不少国家规定,股权投资基金只能向合格投资者募集。

  7、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查募集方式。委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。

  8、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查募集流程。股权投资基金募集的一般流程包括:募集筹备期→基金路演期→投资者确认→协议签署及出资。

  9、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查募集流程。目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括:特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。

  10、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查募集所需主要资料。选项B错误,资金承诺是基金投资者所承诺的要投入一只基金的总的资金额度,基金投资者在作出承诺的时候,往往要求基金管理人也承诺投入资金。

  11、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查募集机构的责任和义务。以上四项都是募集机构的责任和义务。

  12、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权投资基金

  13、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。随着相关法律法规和行业指引的完善,信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高,使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展。

  14、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。股权投资基金的运作模式、利益分配方式及基金生命周期中的现金流模式拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关,组织形式不同会产生不同的参与主体、主体间权利义务关系的安排、内部组织机构的设置。

  15、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户,基金投向则以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主

  16、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集人数限制。在我国,股权投资基金从资金募集的角度进行组织形式选择时,需要符合法律法规要求的人数限制,单只基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

  17、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查股权投资基金的募集人数限制。我国股权投资基金投资者人数限制:公司型基金,有限公司不超过50人。

  18、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。公司型基金的最髙权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者作为股东拥有较大权力,可以在股东大会(股东会)层面对基金重大事项或重大投资进行决策。

  19、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。对于合伙型基金而言,基金的投资者以有限合伙人的身份存在,汇集股权投资所需的大部分资金,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,不得对外代表合伙企业。普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任,并负责合伙企业事务的执行

  20、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查股权投资基金组织形式的选择。选项A错误,在实务中,合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序通常根据股权投资业务中投资者和管理人的需求进行适应性安排。

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责编:jiaojiao95

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