2020基金从业资格考试私募股权投资基金考点习题：行业自律管理_第2页

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查行业自律管理的法律依据。2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基金管理人备案股权投资基金的时间要求。自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查违反信息报送义务的处罚。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基金管理人登记法律意见书的内容。基金管理人登记法律意见书的内容总共包括14项内容。

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查因未备案首只私募基金而被注销管理人登记的后果。因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人若因实际业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的信息报送义务。已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2 次的;②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基金管理人登记法律意见书的内容。新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务的)公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题。A项，中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求;CD两项，作为基金服务机构的律师事务所可以申请成为中国证券投资基金业协会会员，但中国证券投资基金业协会未就律师事务所入会作出强制性要求。

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查募集管理办法。募集行为包括推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查募集办法出台的背景。为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查募集风险揭示的内容。私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查信息披露的基本要求。私募基金募集期间，宣传推介材料应当向投资者披露以下信息：①基金基本信息;②管理人基本信息;③基金的投资信息;④基金的募集期限;⑤基金估值政策、程序和定价模式;⑥基金合同的主要条款;⑦基金的申购与赎回安排;⑧基金管理人最近三年的诚信情况说明;⑨其他事项。

　　13、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查内控指引。管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基金业务托管。基金托管人不得有以下行为：将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守，不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

　　15、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查从业人员管理。B选项的正确说法是，担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上。