2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础》强化提升习题4

　　【1】基金管理人、基金托管人因(　)等原因进行清算的，基金财产不属于清算财产。

　　Ⅰ.兼并

　　Ⅱ.依法解散

　　Ⅲ.被依法撤销

　　Ⅳ.被依法宣告破产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第五条规定，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　【2】以下说法不正确的是(　)。

　　A.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销

　　D.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　【3】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列(　)条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近五年没有违法记录

　　Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

　　(一)有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程;

　　(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

　　(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;

　　(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

　　(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

　　(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

　　(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;

　　(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　【4】基金份额上市交易，应当符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　Ⅱ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　Ⅳ.金份额持有人不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第六十三条规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件：

　　(一)基金的募集符合本法规定;

　　(二)基金合同期限为五年以上;

　　(三)基金募集金额不低于二亿元人民币;

　　(四)基金份额持有人不少于一千人;

　　(五)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　【5】以下关于基金行业协会的说法，不正确的是(　)。

　　A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是营利性机构

　　B.基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会

　　C.基金服务机构可以加入基金行业协会

　　D.基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《证券投资基金法》。《证券投资基金法》第一百零九条规定，基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会。

　　第一百一十条规定，基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生。

　　公司法

　　【1】根据我国《公司法》，下列说法错误的是(　)。

　　A.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

　　B.公司的控股股东对公司的财产有占用和使用权

　　C.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

　　D.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。第四条规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　【2】根据我国《公司法》，下列说法错误的是(　)。

　　A.公司可以设立分公司

　　B.分公司具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　C.公司可以设立子公司

　　D.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　【3】根据我国《公司法》，下列说法错误的是(　)。

　　A.公司可以向其他企业投资，但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，但法律另有规定的除外

　　B.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，必须经监事会同意

　　C.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

　　D.公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第十五条规定，公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

　　《公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议，公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

　　公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议，前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　　【4】根据《公司法》的规定，除国家授权投资的机构或者国家授权的部门可以单独设立国有独资的有限责任公司外，设立有限责任公司的股东法定人数是(　)。

　　A.2个以上20个以下

　　B.2个以上30个以下

　　C.2个以上40个以下

　　D.50个以下

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

　　【5】根据我国《公司法》，下列说法错误的是(　)。

　　A.有限责任公司首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

　　B.有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集

　　C.有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持

　　D.有限责任公司董事长不能履行职务或不履行职务的，由总经理主持

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第三十八条规定，首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照本法规定行使职权。

　　《公司法》第四十条规定，有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

　　有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持;监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

　　【6】根据我国《公司法》，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

　　Ⅱ.有限责任公司合并，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

　　Ⅲ.有限责任公司变更公司形式，必须经代表1/3以上表决权的股东通过

　　Ⅳ.有限责任公司分立、解散，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第四十三条规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

　　【7】根据我国《公司法》，有限责任公司董事会，其成员为(　)人。

　　A.3～15

　　B.2～13

　　C.3～13

　　D.5～13

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员为3～13人;但是，本法第五十条另有规定的除外。两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　【8】根据我国《公司法》，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设董事会

　　Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以设一名执行董事

　　Ⅲ.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　Ⅳ.执行董事不能兼任公司经理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第五十条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。

　　【9】根据我国《公司法》，股东可以用(　)出资。

　　Ⅰ.货币

　　Ⅱ.实物

　　Ⅲ.知识产权

　　Ⅳ.土地使用权

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。

　　【10】下列不属于有限责任公司股东会职权的是(　)。

　　A.决定监事的报酬事项

　　B.公司章程的修改

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《公司法》。《公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会的报告;(4)审议批准监事会或者监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(9)对公司合并、分并、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程;(11)公司章程规定的其他职权。