2020基金从业资格《股权投资基金》考前冲刺练习及答案14

　　1、中国证券业协会基金公会于(　)正式成立，履行基金业自律管理职责。

　　A、2001年8月

　　B、2003年8月

　　C、2005年8月

　　D、2008年8月

　　2、基金业协会的联席会员不包括(　)。

　　A、公募基金管理人

　　B、基金销售机构

　　C、基金评价机构

　　D、支付结算机构

　　3、基金业协会的最高权力机构为会员代表大会，其职权有(　)。

　　Ⅰ.选举和罢免理事、监事

　　Ⅱ.审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告

　　Ⅲ.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作

　　Ⅳ.制定和修改会费标准

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是(　)的职权。

　　A、监事会

　　B、理事会

　　C、股东会

　　D、会长

　　5、基金业协会会长办公会行使的职权不包括(　)。

　　A、贯彻执行会员代表大会、理事会的决议

　　B、提出理事会会议议题的建议

　　C、决定会员的入会、退会

　　D、审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

　　6、下列关于中国证券投资基金业协会的工作职责的说法中，错误的是(　)。

　　A、依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　B、对违反自律规则和协会章程的，基金行业协会无权给予纪律处分。

　　C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D、制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　7、股权投资基金管理人登记与备案的原则有(　)。

　　Ⅰ.及时性

　　Ⅱ.合法性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、基金管理人变更(　)属于重大事项变更。

　　Ⅰ.控股股东

　　Ⅱ.实际控制人

　　Ⅲ.法定代表人

　　Ⅳ.执行事务合伙人

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列关于股权投资基金管理人主体资格要求的说法中，不正确的是(　)。

　　A、基金管理人可以是依法设立的公司

　　B、自然人可以登记为基金管理人

　　C、基金管理人可以是依法设立的合伙企业

　　D、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

　　10、下列关于股权投资基金管理人专业化经营要求的说法中，错误的是(　)。

　　A、基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务

　　B、基金管理人可以兼营与私募基金无关的业务

　　C、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

　　D、基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样