2020基金从业资格《股权投资基金》考前冲刺练习及答案9

　　1、下列关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式的说法中，错误的是()。

　　A.跟进投资是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向

　　B.项目参与是指政府引导基金跟投创业投资基金所投企业再直接持有创业早中期企业的股权，重点支持被投企业的业务发展

　　C.融资担保是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力

　　D.参股是指政府引导基金主要是通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业

　　答案：B

　　【解析】政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

　　2、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是()。

　　A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

　　B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一支股权投资基金

　　C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国证券投资基金业协会的会员商业银行为其募集一支股权投资基金

　　D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

　　答案：C

　　【解析】股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金。

　　3、在股权投资基金管理人登记提交的法律意见中，就申请机构的专业化经营原则事项，律师应从()分析和发表意见。

　　Ⅰ说明申请机构主营业务是否为股权投资基金管理业务

　　Ⅱ申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

　　Ⅲ是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

　　Ⅳ是否兼营其他非金融业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　【解析】申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

　　4、下列关于股权投资基金的运营行为中，不符合法律法规规定的是()。

　　A.向投资者说明基金承担的主要费用及费率

　　B.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率

　　C.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况

　　D.向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率

　　答案：B

　　【解析】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益。

　　5、股权投资基金管理人应该在()进行私募基金的备案。

　　A.基金募集完毕后20个工作日内

　　B.基金进行项目投资前的任何时间

　　C.基金进行项目投资前20个工作日内

　　D.基金募集完毕后10个工作日内

　　答案：A

　　【解析】各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

　　6、下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是()。

　　A.经营风险控制情况

　　B.股东关系与公司治理

　　C.主要产品的市场前景

　　D.重大经营管理问题

　　答案：C

　　【解析】管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高层管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。

　　7、关于股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，下列表述正确的是()。

　　A.最少72个小时

　　B.最多72个小时

　　C.最少24个小时

　　D.最多24个小时

　　答案：C

　　【解析】基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构不得在投资冷静期内主动联系投资者。

　　8、关于公司型股权投资基金，下列说法错误的是()。

　　A.公司型基金是指投资者依据《人民共和国公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的资金管理人机构进行管理的私募投资基金

　　B.公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任

　　C.基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　D.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

　　答案：D

　　【解析】基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以出资额为限对公司承担责任。

　　9、股权投资基金清算的原因不包括()。

　　A.基金存续期届满

　　B.依法被吊销营业执照、责令关闭

　　C.基金管理人受到中国证券投资基金业协会警告处罚

　　D.基金份额持有人大会决定进行基金清算

　　答案：C

　　【解析】一般地，股权投资基金清算的原因有以下几种：(1)基金合同约定的存续期届满。(2)基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资。(3)基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算。(4)法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由。

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　　10、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是()。

　　A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所

　　B.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人

　　C.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定

　　D.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任

　　答案：D

　　【解析】A项：有限责任公司和股份有限公司型基金都需有公司住所;B项：对于公司型基金，以有限责任公司形式设立的，股东人数应在50人以下;以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，且应当有2个以上发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所;C项：股份有限公司型基金由发起人制定公司章程。