2020基金从业资格考试股权投资基金章节习题：股权投资基金的政府管理

　　1.目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　Ⅰ.报刊

　　Ⅱ.电台

　　Ⅲ.电视

　　Ⅳ.互联网

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　2.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持( )管理原则。

　　A.同一化

　　B.专业化

　　C.标准化

　　D.专门化

　　答案：B

　　3.股权投资基金管理人不得兼营( )。

　　Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务

　　Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务

　　Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

　　Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　4.公司是企业法人，有( )。

　　Ⅰ.独立的法人财产

　　Ⅱ.享有法人财产权

　　Ⅲ.享有法人决策权

　　Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　5.有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.3/4

　　D.2/3

　　答案：D

　　6.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取( )。

　　A.住房公积金

　　B.法定公积金

　　C.公益金

　　D.任意公积金

　　答案：D

　　7.公司每一纳税年度的收入总额，减除( )后的余额，为应纳税所得额。

　　A.不征税收入

　　B.免税收入

　　C.各项扣除

　　D.以及允许弥补的以前年度亏损

　　答案：D

　　8.( )不得成为普通合伙人。

　　Ⅰ.国有独资公司

　　Ⅱ.国有企业

　　Ⅲ.上市公司

　　Ⅳ.公益性的事业单位、社会团体

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　9.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，( )非法吸收或者变相吸收公众存款。

　　A.属于

　　B.不属于

　　C.在特定情况下属于

　　D.在特定情况下不属于

　　答案：B

　　10.中国证券投资基金业协会在( )等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　Ⅰ.基金管理人登记

　　Ⅱ.基金备案

　　Ⅲ.投资情况报告要求

　　Ⅳ.会员管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　11.股权投资基金财产可以用于()。

　　A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资

　　B.投资创业型企业

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D.违规向他人贷款或者提供担保

　　答案：B

　　解析：股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动：①违反国家宏观政策或者产业政策的投资;②违规向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外，以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资，通常也会受到一定程度的限制或禁止。

　　12.股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：A

　　解析：股权投资基金管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

　　13.合格投资者必备的要素有()。

　　Ⅰ.获得证监会认证

　　Ⅱ.达到规定资产规模或者收入水平

　　Ⅲ.认购金额不低于规定限额

　　Ⅳ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：具备相应的风险识别能力和风险承担能力、达到规定资产规模或者收入水平、认购金额不低于规定限额，是合格投资者必备的三个要素。

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　　14.股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于()万元且符合相关标准的单位和个人。

　　A.20

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　答案：D

　　解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力.投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。

　　15.股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　答案：B

　　解析：股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。