2020基金从业资格考试股权投资基金章节习题：股权投资基金的项目退出

　　1.股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。

　　Ⅰ.股份上市转让

　　Ⅱ.挂牌转让退出

　　Ⅲ.股权转让退出

　　Ⅳ.清算退出

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　2.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股权转让退出

　　C.IPO

　　D.新三板挂牌退出

　　【答案及解析】C

　　3.对我国企业来说，海外IP0市场主要以( )等市场为主。

　　Ⅰ.NASDAQ

　　Ⅱ.NYSE

　　Ⅲ.LME

　　Ⅳ.香港主板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】C

　　4.发行人募集资金用途符合规定是指( )。

　　Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务

　　Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向

　　Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

　　Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　5.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。

　　Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

　　Ⅱ.上市申报和核准

　　Ⅲ.促销和发行

　　Ⅳ.股票上市及后续

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案及解析】A

　　6.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案及解析】B

　　7.我国资本市场分为( )。

　　Ⅰ.场外市场

　　Ⅱ.主板

　　Ⅲ.中小板

　　Ⅳ.创业板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案及解析】A

　　8.从卖方的角度来看，并购的流程主要包括( )步骤。

　　A.前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约

　　B.前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约

　　C.前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约

　　D.前期准备-市场营销-价值评估-支付款项

　　【答案及解析】A

　　9.股权投资基金的退出方式主要有()。

　　Ⅰ.上市转让退出

　　Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

　　Ⅲ.协议转让退出

　　Ⅳ.清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。

　　10.对我国企业来说，境外IPO市场主要以()等市场为主。

　　Ⅰ.东京证券交易所

　　Ⅱ.香港证券交易所

　　Ⅲ.美国纳斯达克证券交易所

　　Ⅳ.纽约证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

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　　11.下列属于股票间接上市的是()。

　　A.借壳上市

　　B.首发上市

　　C.改制上市

　　D.申报上市

　　答案：A

　　解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。

　　12.境外上市一般操作流程不包括()。

　　A.策划上市方案

　　B.准备协议转让文件

　　C.上市申报

　　D.公开发行及交易

　　答案：B

　　解析：境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步：①策划上市方案;②准备上市相关文件;③上市申报;④公开发行及交易。

　　13.股份有限公司要申请股票在全国股转系统挂牌的，须依法设立且存续满()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D.5

　　答案：C

　　解析：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌的，应依法设立且存续满2年。