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2020基金从业资格考试股权投资基金章节习题:募集与设立

来源:华课网校  [2020年9月10日] 【

  1.如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。

  A.公开发行

  B.非公开发行

  C.成功发行

  D.未成功发行

  答案:A

  解析:如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成公开发行。

  2.基金拆分主要包括( )。

  A.收益权拆分和分配权拆分

  B.份额拆分和收益权拆分

  C.份额拆分和分配权拆分

  D.收益权拆分和风险拆分

  答案:B

  解析:基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。

  3.销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件。

  A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

  B.成为中国证券投资基金业协会会员

  C.接受基金管理人委托(签署销售协议)

  D.以上都对

  答案:D

  4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

  A.商业银行、证券公司、期货公司

  B.保险机构、证券投资咨询机构

  C.独立基金销售机构

  D.以上都是

  答案:D

  解析:目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的( )作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

  A.资本和收入

  B.资产价值和收入

  C.资本和资产价值

  D.以上都不对

  答案:B

  解析:股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

  6.基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担( )等相关责任。

  A.特定对象确定

  B.投资者适当性审查

  C.基金推介及合格投资者确认

  D.以上都对

  答案:D

  解析:基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

  7.实务中( )通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。

  Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划

  Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  解析: 实务中,信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。

  8.对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.200

  答案:C

  解析: 目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:

  (1)公司型基金:有限公司不超过50人。

  9.基金销售机构是( )机构。

  A.直接募集

  B.间接募集

  C.受托募集

  D.以上都是

  答案:C

  受托募集机构是指基金销售机构。

  10.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。

  A.中国证监会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券业协会

  D.中国期货业协会

  答案:B

  解析:我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人

  11.对公司型基金而言,以()为主要收入来源。

  A.转让财产收入,股息、红利等权益性投资收益

  B.销售货物收入

  C.利息收入

  D.提供劳务收入

  答案:A

  解析:对公司型基金而言,“转让财产收入”“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源,其中“转让财产收入”即公司型基金转让标的企业股权获得的收入。

  12.设立不同基金对组织形式有不同的要求,须办理工商登记并领取执照,则无须办理工商注册登记程序。()

  A.信托(契约)型基金和公司型基金;合伙型基金

  B.公司型基金和合伙型基金;信托(契约)型基金

  C.合伙型基金和信托(契约)型基金;公司型基金

  D.公司型基金;信托(契约)型基金和合伙型基金

  答案:B

  解析:不同基金对组织形式有不同的要求,公司型基金和合伙型基金的设立,须办理工商登记并领取执照;信托(契约)型基金不是企业实体,无须办理工商注册登记程序。

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  13.自行募集股权投资基金的,应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的__________和__________进行评估。()

  A.专业知识;收入情况

  B.资产情况;家庭情况

  C.操作能力;鉴别能力

  D.风险识别能力;风险承担能力

  答案:D

  解析:自行募集股权投资基金的,应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  14.股权投资基金募集的流程为()。

  Ⅰ.募集筹备期

  Ⅱ.基金路演期

  Ⅲ.投资者确认期

  Ⅳ.协议签署及出资

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  答案:C

  解析:股权投资基金募集的流程为:募集筹备期、基金路演期、投资者确认期、协议签署及出资。

  15.股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括()。

  Ⅰ.法律

  Ⅱ.监管

  Ⅲ.业务适应度

  Ⅳ.基金税负和基金投资者税负

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:在我国,现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型和信托(契约)型,影响具体组织形式的因素主要包括法律、监管、业务适应度、基金税负和基金投资者税负等。

责编:jiaojiao95

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