2020基金从业资格考试私募股权投资基金备考试题：股权投资基金的内部管理

　　1、投资者关系管理是(　)的战略管理职责。

　　A、基金发起人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金销售人

　　2、下列关于募集期管理人与投资者互动的重点，叙述错误的是(　)。

　　A、基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置

　　B、增加信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通

　　C、帮助投资者对基金管理人进行充分调研

　　D、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

　　3、下列关于基金权益登记的说法，错误的是(　)。

　　A、基金权益登记具有确定基金投资者权益的法律效力

　　B、基金权益登记具有变更基金投资者权益的法律效力

　　C、虽然基金组织形式不同，公司型、合伙型、信托型股权投资基金在权益登记环节的要求和特点是一样的。

　　D、基金权益登记是保障基金投资者合法权益的重要环节

　　4、发行新股是指公司为了扩大(　)而发行新的股份。

　　A、资本规模

　　B、资本充足率

　　C、注册资本

　　D、融资渠道

　　5、公司型股权投资基金的股权/股份转让分为内部转让和外部转让，依据的标准是(　)。

　　A、受让人不同

　　B、转让地点的不同

　　C、转让人的不同

　　D、转让数量的不同

　　6、下列关于有限责任公司人合性特征的说法，错误的是(　)。

　　A、股东之间可以相互转让其持有的股权

　　B、对外转让一般需经其他股东过半数同意

　　C、对外转让一般需经其他股东三分之二以上同意

　　D、公司其他股东有优先受让权

　　7、下列关于公司型股权投资基金的收益分配，表述错误的是(　)。

　　A、有限责任公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式

　　B、股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

　　C、有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

　　D、公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会(股东会)决议通过

　　8、一般地，当公司型股权投资基金出现(　)时，公司型股权投资基金应当清算退出。

　　Ⅰ资不抵债

　　Ⅱ全部投资项目都已到期退出

　　Ⅲ营业期限届满

　　Ⅳ公司章程规定的解散

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢⅣ

　　C、ⅡⅢ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　9、常用的确定基金资产净值的方式，需要确定基金投资的(　)。

　　Ⅰ项目价值总和

　　Ⅱ其他资产价值

　　Ⅲ基金费用

　　Ⅳ基金份额

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅢⅣ

　　10、基金的估值应当遵循三个方面的原则，下列说法错误的是(　)。

　　A、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值

　　B、若投资项目无相应的活跃市场，则应采取市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值

　　C、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值

　　D、有充足理由表明以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人可以自行按照以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值

　　11、关于公允价值的重要性，表述错误的是(　)。

　　A、股权投资基金以公允价值计量相关资产或负债

　　B、股权投资基金可以不用按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量

　　C、股权投资基金进行公允价值计量时，应当假定计量日出售资产或转移负债的有序交易发生在主要市场中，并且使用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值方法

　　D、股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量

　　12、收益分配设计的基本概念包括(　)。

　　Ⅰ业绩报酬

　　Ⅱ瀑布式的收益分配体系

　　Ⅲ门槛收益率

　　Ⅳ追赶机制以及回拨机制

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　13、按照单一项目的收益分配方式，具体的收益分配流程的选项正确的是(　)。

　　Ⅰ每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

　　Ⅱ上述分配完成后，按照基金是否有追赶机制，采取不同方式进行分配

　　Ⅲ剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

　　Ⅳ剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

　　A、ⅡⅠⅣⅢ

　　B、ⅠⅣⅢⅡ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅠⅢⅣⅡ

　　14、下列关于股权投资基金信息披露原则的说法，错误的是(　)。

　　A、股权投资基金信息披露原则体现在披露内容和披露形式两方面的要求

　　B、股权投资基金信息披露原则在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、易得性原则和公平披露原则上

　　C、股权投资基金披露原则在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则

　　D、股权投资基金披露原则在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、风险揭示原则和公平披露原则

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　　15、下列关于基金信息披露的安排，说法错误的是(　)。

　　A、股权投资基金的基金合同应当包含信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项

　　B、基金托管人应当按照基金合同的约定进行信息披露

　　C、信息披露义务人在进行信息披露时，通常按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，披露不同的基金信息

　　D、基金信息披露分为募集期间的信息披露、运作期间的定期披露、运作期间的临时披露