2020基金从业资格证《私募股权投资基金》章节习题：股权投资基金的项目退出

　　1、下列不属于项目退出意义是的(　)。

　　A、实现投资收益，控制风险

　　B、促进投资循环，保持资金流动性

　　C、评价投资活动，体现投资价值

　　D、控制企业的经营和管理权

　　2、从(　)的角度来看，首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用。

　　A、退出效率

　　B、退出收益

　　C、退出成本

　　D、退出风险

　　3、按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由(　)进行辅导。

　　A、具有主承销资格的证券公司

　　B、保荐机构

　　C、中介机构

　　D、中国证监会

　　4、中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于(　)人民币。

　　A、4000万元

　　B、4亿元

　　C、6000万元

　　D、5000万美元

　　5、(　)是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。

　　A、竞价交易

　　B、大宗交易

　　C、要约收购

　　D、协议转让

　　6、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应当符合的条件包括(　)。

　　Ⅰ.业务明确，具有持续经营能力

　　Ⅱ.公司治理机制健全，合法规范经营

　　Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

　　Ⅳ.主办券商推荐并持续督导

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、(　)主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。

　　A、反馈审核阶段

　　B、材料制作阶段

　　C、决策改制阶段

　　D、登记挂牌阶段

　　8、股权回购的基本运作程序通常由(　)构成。

　　Ⅰ.发起

　　Ⅱ.协商

　　Ⅲ.执行

　　Ⅳ.变更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9、下列关于清算退出流程描述错误的是(　)。

　　A、公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院

　　B、清算期间，不得开展新的经营业务，不得处理尚未了结的业务

　　C、公司清偿全部公司债务后，如果还有剩余，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

　　D、没有约定分配顺序和份额的，按股权比例进行分配

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查项目退出概述。项目退出意义：实现投资收益，控制风险;促进投资循环，保持资金流动性;评价投资活动，体现投资价值

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查项目退出概述。从退出成本的角度来看，首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用

　　3、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查上市转让退出。按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查上市转让退出。中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查上市转让退出。要约收购是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查挂牌转让退出。股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：(1)依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;(2)业务明确，具有持续经营能力;(3)公司治理机制健全，合法规范经营;(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;(5)主办券商推荐并持续督导;(6)全国股转系统要求的其他条件

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查挂牌转让退出。反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈

　　8、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查协议转让退出。股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成。

　　9、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查清算退出。清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务。