2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》备考冲刺试题及答案15_第2页

　　第 11 题：单项选择题私募股权投资收益呈现显著的反周期特征，关于反周期特征说法正确的是( )

　　A、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。

　　B、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较高。

　　C、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高。

　　D、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低。

　　参考答案：A

　　解析：反周期即违反经济发展规律，因此为：经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。

　　第 12 题：单项选择题私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。

　　A、100

　　B、300

　　C、500

　　D、1000

　　参考答案：A

　　解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

　　第 13 题：单项选择题私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　参考答案：B

　　解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　第 14 题：单项选择题私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

　　A、负责投资运作的高级管理人员

　　B、董事会

　　C、负责合规风控的高级管理人员

　　D、总经理

　　参考答案：C

　　解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

　　第 15 题：单项选择题私募基金管理人发生重大事项的，应当在个( )工作日内向基金业协会报告.

　　A、10

　　B、3

　　C、5

　　D、15

　　参考答案：A

　　解析：发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　第 16 题：单项选择题私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

　　A、风险评估

　　B、控制活动

　　C、内部监督

　　D、内部环境

　　参考答案：D

　　解析：内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。

　　第 17 题：单项选择题私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

　　A、保证基金最低投资收益

　　B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

　　C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

　　D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　参考答案：A

　　解析：内控总体目标为：(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。(二)防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。(三)保障私募基金财产的安全、完整。(四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

　　第 18 题：单项选择题私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以( )为准。

　　A、基金招募说明书

　　B、基金托管协议

　　C、基金合同附件

　　D、基金销售协议

　　参考答案：C

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

　　第 19 题：单项选择题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

　　A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

　　B、罚款、公开谴责等措施

　　C、书面警示、暂停业务、取消业务资格

　　D、罚款、取消业务资格

　　参考答案：

　　A解析：私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

　　第 20 题：单项选择题私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

　　A、证券投资基金登记备案管理系统

　　B、私募基金登记备案系统

　　C、私募股权投资基金管理系统

　　D、公募基金登记备案系统

　　参考答案：B

　　解析：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。