2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》备考冲刺试题及答案10_第2页

　　8、可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其()的“特定对象”宣传推介。

　　A、风险承担能力和经济能力

　　B、经济能力和风险规避能力

　　C、风险识别能力和经济能力

　　D、风险识别能力和承担能力

　　答案：D

　　解析：通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

　　9、有限合伙人的()行为，不视为执行合伙事务。

　　I、对企业的经营管理提出建议

　　II、对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料

　　III、获取经审计的有限合伙企业财务会计报告

　　IV、依法为本企业提供担保

　　A、I、II、III

　　B、I、III、IV

　　C、II、III、IV

　　D、I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：

　　(1)参与决定普通合伙人入伙、退伙。

　　(2)对企业的经营管理提出建议。

　　(3)参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所。

　　(4)获取经审计的有限合伙企业财务会计报告。

　　(5)对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料。

　　(6)在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼。

　　(7)执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼。

　　(8)依法为本企业提供担保。

　　10、股权投资基金管理人，至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　答案：B

　　解析：股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

　　11、()是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。

　　A、直接投资

　　B、一级投资

　　C、二级投资

　　D、资本投资

　　答案：C

　　解析：本题答案为C，二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资;直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资;一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者;投资资本是指所有投资者投入企业经营的全部资金的账面价值，包括债务资本和股本资本。

　　12、股权投资母基金的业务主要包括()。

　　I.一级投资 　　II.间接投资　 　III.二级投资　 　IV.直接投资

　　A、I、II、III

　　B、I、III、IV

　　C、I、II、IV

　　D、I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

　　13、实务中，()通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

　　I、信托计划　 Ⅱ、资管计划　 Ⅲ、契约型基金 　Ⅳ、公司型基金

　　A、I、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、I、Ⅱ、Ⅳ

　　D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。

　　14、()的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

　　A、有限责任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限合伙企业

　　D、无限责任公司

　　答案：A

　　解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。有限合伙企业的投资人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

　　15、()是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。

　　A、合格境内普通合伙人

　　B、合格境外普通合伙人

　　C、合格境内有限合伙人

　　D、合格境外有限合伙人

　　答案：D

　　解析：合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金。

　　16、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于( )万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于( )万元或者最近三年个人年均收入不低于( )万元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　【答案】B

　　【解析】根据中国证监会的规 定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于1000 万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。