2020基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》备考习题及答案12

　　[单选]契约型私募基金的收益分配原则包括()。Ⅰ.收益分配的基准;Ⅱ.收益分配的次数;Ⅲ.收益分配的执行方式;Ⅳ.收益分配方案的确定与通知

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据《私募投资基金合同指引l号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第四十五条，私募基金收益分配的有关事项包括但不限于：①收益分配原则，包括收益分配的基准、次数、比例、时间等;②收益分配方案的确定与通知;③收益分配的执行方式。

　　[单选]股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。Ⅰ.责令改正;Ⅱ.监管谈话;Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.公开谴责

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　[单选]国内外普遍使用的股权投资基金的估值方法包括()。Ⅰ.成本法;Ⅱ.市场法;Ⅲ.收入法;Ⅳ.重置成本法

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：对于股权投资基金的估值，国内外最普遍使用的方法主要有四类：成本法、市场法、收入法和重置成本法。[单选]根据规定，有限责任公司的董事每届任期()。

　　A、不得超过3年

　　B、不得超过2年

　　C、为4年

　　D、为5年

　　答案：A

　　解析：根据《人民共和国公司法》第四十五条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。

　　[单选]私募基金募集机构通过报纸推介私募基金，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。

　　A、公开谴责

　　B、罚款

　　C、加入黑名单

　　D、撤销管理人登记

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十七条规定，募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证券监督管理委员会处理。

　　[单选]公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为，国务院证券监督管理机构应当()。

　　A、责令改正并罚款

　　B、责令改正

　　C、视情节严重给予罚款

　　D、责令其期限改正，并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权

　　答案：D

　　解析：根据《人民共和国证券投资基金法》第二十四条规定，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，当出现虚假出资或者抽逃出资时，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

　　[单选]私募基金管理人开展业务外包的，应根据()原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

　　A、审慎经营

　　B、成本效益

　　C、执行有效

　　D、相互制约

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十二条规定，私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

　　[单选]合伙型基金全体合伙人一致同意不托管合伙企业财产的，应在()中明确约定本合伙型基金不进行托管。

　　A、出资协议

　　B、招募说明书

　　C、入伙协议

　　D、合伙协议

　　答案：D

　　解析：根据《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第五条规定，合伙型基金的合伙协议应当具备[托管事项]条款：合伙企业财产进行托管的，应在合伙协议中明确托管机构的名称或明确全体合伙人在托管事宜上对执行事务合伙人的授权范围，包括但不限于挑选托管人、签署托管协议等。全体合伙人一致同意不托管的，应在合伙协议中明确约定本合伙型基金不进行托管，并明确保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

　　[单选]根据我国现行规定，从2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、24

　　答案：B

　　解析：中国证券投资基金业协会于2016年2月5日对外发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。

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　　[单选]股份有限公司董事会应当在创立大会结束后()，向公司登记机关报送一系列文件，申请设立登记。

　　A、50日之后

　　B、50日内

　　C、30日内

　　D、30日之后

　　答案：C

　　解析：《人民共和国公司法》第九十二条规定，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送下列文件，申请设立登记：(一)公司登记申请书;(二)创立大会的会议记录;(三)公司章程;(四)验资证明;(五)法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明;(六)发起人的法人资格证明或者自然人身份证明;(七)公司住所证明。

　　[单选]下列关于投资回访的说法中，正确的是()。Ⅰ.回访应确认受访人是否为投资者本人;Ⅱ.回访应确认投资者是否知悉未来可能承担的投资损失;Ⅲ.在私募基金投资冷静期内进行回访;Ⅳ.未经回访确认成功，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条规定，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。