2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：基金销售机构

　　一、选择题

　　基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　[答案]D

　　目前我国基金销售机构的发展趋势是()。

　　A.完善互联网销售服务

　　B.专业投资顾问指导

　　C.提升服务层次

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是()。

　　A.基金销售公司

　　B.证券公司

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　[答案]D

　　商业银行从事基金销售业务的，应向()进行注册并取得相应资格。

　　A.中国证监会

　　B.中国基金业协会

　　C.中国证券业协会

　　D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

　　[答案]D

　　在销售基金时，()应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金销售机构

　　[答案]A

　　基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订()，明确双方的权利及义务。

　　A.书面合作协议

　　B.书面委托协议

　　C.书面销售协议

　　D.书面交易协定

　　[答案]C

　　二、组合型选择题

　　商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下()条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.严格账户管理Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

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