2021基金从业资格考试《基金法律法规》强化习题及答案10

　　1、不属于中国证券投资基金业协会的职责的是( )。

　　A、草拟或制定基金行业的监管规则

　　B、组织制定执业标准和业务规范

　　C、组织会员开展投资者教育工作

　　D、维护会员合法权益

　　参考答案：A

　　试题解析：A项属于中国证监会证券基金机构监管部的职责。

　　2、( )对从业人员实施资格管理和资格考试。

　　A、基金业协会

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、基金公司

　　参考答案：A

　　试题解析：基金业协会负责对从业人员实施资格管理和资格考试。

　　3、下列各项说法中，错误的是( )。

　　A、揭示投资风险

　　B、不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩

　　C、告知客户投资的基本流程和一般原则

　　D、不得进行虚假或者误导性陈述

　　参考答案：B

　　试题解析：不可以预测未来的业绩。

　　4、封闭式基金份额上市交易应符合规定条件，下列( )不是必要条件。

　　A、基金份额持有人不少于1,000人

　　B、基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C、基金合同期限为10年以上

　　D、基金的募集符合《基金法》规定

　　参考答案：C

　　试题解析：基金合同期限为5年以上。

　　5、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是( )日登记;而QDII基金则通常是( )日登记。

　　A、T+1;T+2

　　B、T+1;T+3

　　C、T;T+1

　　D、T;T+2

　　参考答案：A

　　试题解析：对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记;而QDII基金则通常是T+2日登记。

　　6、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，正确的是( )。①.基金合同生效不足6个月的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩②.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩③.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩合同生效在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩④.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

　　A、①、②、③

　　B、②、③、④

　　C、①、②、④

　　D、①、③、④

　　参考答案：B

　　试题解析：基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩。

　　7、投资业务人员违反相关法规带来处罚和损失的风险是( )。

　　A、投资合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、反洗钱合规性风险

　　参考答案：A

　　8、管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险是( )。

　　A、投资合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、反洗钱合规性风险

　　参考答案：C

　　9、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，在采取相关措施的同时，应该报告( )。

　　A、中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

　　B、中国证监会在基金公司经营场所所在地的派出机构

　　C、中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构

　　D、中国证监会

　　参考答案：D

　　试题解析：当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，在采取相关措施的同时，应该报告证监会。

　　10、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是( )。

　　A、必须以金额赎回方式进行

　　B、采取未知价法

　　C、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日

　　D、采取份额赎回的方式

　　参考答案：A

　　试题解析：我国开放式基金采取“金额申购、份额赎回”的原则。

　　11、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是( )。

　　A、可以登载基金过去的业绩

　　B、根据基金过去业绩预测将来业绩

　　C、在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失

　　D、可以登载单位的推荐性文字

　　参考答案：A

　　试题解析：基金宣传推介材料不得预测基金的投资业绩，B错误;不可以承诺收益或承担损失，C错误;不可以登载单位或个人的推荐性文字，D错误。

　　12、基金管理人的内部控制跟公司的( )体系和风险管理的框架设计密切相关。

　　A、外部控制

　　B、内部控制

　　C、信息披露

　　D、会计制度

　　参考答案：B

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　　13、非公开募集基金的投资者单只基金投资不低于( )。

　　A、100万元

　　B、200万元

　　C、300万元

　　D、50万元

　　参考答案：A

　　试题解析：非公开募集基金的投资者单只基金投资不低于100万元。

　　14、基金合同所包含的重要信息不包括( )。

　　A、基金的持有人结构

　　B、基金的运作方式

　　C、基金的投资基本要素

　　D、基金的投资方向

　　参考答案：D

　　试题解析：基金合同中不包含基金的投资方向。

　　15、合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。

　　A、部门的独立性

　　B、机制的独立性

　　C、问责的独立性

　　D、无法判断

　　参考答案：A