2020基金从业资格《基金法律法规》经典习题及答案（十四）

　　1.下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是(　)。

　　A.估值核算机构

　　B.投资顾问机构

　　C.评价机构

　　D.基金销售机构

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金服务机构的监管。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。估值核算机构、投资顾问机构是向中国证监会申请注册。

　　2.以下关于契约型基金的表述，错误的是(　)。

　　A.契约型基金是依据基金管理人、托管人之间所签署的基金合同设立的

　　B.基金投资者依法享受权利并承担义务

　　C.基金投资者是基金的股东

　　D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查契约型基金。公司型基金的投资者购买基金份额后成为公司的股东，而契约型基金的投资者购买基金后成为基金合同的当事人。故D表述正确，C选项错误。

　　3.契约型基金与公司型基金的区别不表现为(　)。

　　A.投资人不同

　　B.投资者的地位不同

　　C.基金的营运依据不同

　　D.法律主体资格不同

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查契约型基金与公司型基金的区别。二者不同表现为三个方面：法律主体资格不同;投资者的地位不同;基金的营运依据不同。

　　4.封闭式基金的交易价格主要受(　)的影响。

　　A.投资时间长短

　　B.上市公司质量

　　C.投资基金规模大小

　　D.二级市场供求关系

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查封闭式基金。封闭式基金的交易价格，主要受二级市场供求关系的影响。

　　5.对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于(　)。

　　A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力

　　B.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高

　　C.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加

　　D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查封闭式基金和开放式基金的区别。

　　6.以下关于封闭式基金说法中正确的是(　)。

　　A.封闭式基金到期后必须清算

　　B.封闭式基金交易是在投资者和基金管理人之间完成

　　C.封闭式基金的管理人可以将资金用于长期投资

　　D.封闭式基金不会出现大幅溢价

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查封闭式基金。封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金，A选项错误;封闭式基金交易是在投资者之间完成，B选项错误;封闭式基金的价格受供求关系的影响，可能溢价也可能折价，D选项错误。

　　7.以下关于封闭式基金和开放式基金区别的说法中正确的是(　)。

　　A.封闭式基金和开放式基金期限不同

　　B.封闭式基金和开放式基金份额限制相同

　　C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

　　D.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。封闭式基金和开放式基金的区别表现在规模限制、存续期限、交易方式、交易价格、信息披露和投资策略六个方面。封闭式基金和开放式基金份额限制不同，B选项错误;投资者买卖开放式基金份额，只能通过场外申购赎回，C选项错误;开放式基金的交易价格，主要受基金份额净值的影响，D选项错误。

　　8.依据(　)的不同，可以将基金划分为契约型基金和公司型基金。

　　A.基金存续期限

　　B.法律形式

　　C.运作形式

　　D.投资理念

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查契约型基金与公司型基金的分类依据。依据法律形式的不同，可以将基金划分为契约型基金和公司型基金。

　　9.关于公司型基金，以下表述错误的是(　)。

　　A.基金投资者是基金公司的股东

　　B.依据基金合同成立

　　C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

　　D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查公司型基金。公司型基金依公司章程设立。

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　　10.一般认为，世界上第 一只开放式公司型基金是(　)。

　　A.美国波士顿投资信托基金

　　B.马萨诸塞政府信托基金

　　C.马萨诸塞投资信托基金

　　D.海外及殖民地政府信托基金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资基金的起源与早期发展。世界上第 一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

　　11.1940年制订的(　)和《投资顾问法》，这是美国关于共同基金的两部最重要的法律。

　　A.《投资公司法》

　　B.《投资基金法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《投资信托法》

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资基金的起源与早期发展。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

　　12.目前，(　)的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有重要的示范影响。

　　A.日本

　　B.美国

　　C.瑞士

　　D.德国

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资基金的发展趋势。目前美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上。