2020基金从业资格证考试《基金法律法规》考前冲刺习题（九）

　　1.以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

　　A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

　　B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

　　D.以下说法都正确

　　答案： D

　　解析： 相关准则包括：

　　①立法机关和证监会发布的基本法律规则;

　　②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等;

　　③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

　　2.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。

　　A.股票型基金

　　B.债券型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　答案： C

　　解析： ETF的申购和赎回采用指定的一篮子证券。

　　3.信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是()。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.规范性原则

　　D.及时性原则

　　答案： C

　　解析： 信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则

　　4.按照资金来源和用途，基金可以分成()。

　　A.公募基金与私募基金

　　B.公司型基金与契约型基金

　　C.在岸基金与离岸基金

　　D.债券型基金与股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按照资金来源和用途，基金可以分成在库基金和离岸基金。

　　5.基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了().

　　A.完整性原则

　　B.规范性原则

　　C.及时性原则

　　D.真实性原则

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。

　　6.下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的有()。

　　A.被动型的指数型基金

　　B.申购和赎回通过交易所进行

　　C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D. 申购和赎回时基金份额与现金的对价

　　答案： D

　　解析： ETF的申购和赎回通过交易所进行，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票

　　7.注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。

　　A.证券交易所

　　B.基金托管人

　　C.证监会

　　D.基金份额持有人

　　答案： B

　　解析： 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。

　　8.为确保基金销售()的贯彻实施，基金管理人在选择基金代销机构时，应当对基金代销机构进行审慎调查。

　　A.合法性

　　B.公正性

　　C.公平性

　　D.适用性

　　答案： D

　　解析： 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

　　9.下列关于专业审慎的基本要求，说法不正确的是()。

　　A.持证上岗

　　B.持续学习

　　C.审慎开展执业活动

　　D.不得进行不正当竞争

　　答案： D

　　解析： 专业审慎的基本要求包括:1.持证上岗;2.持续学习;3.审慎开展执业活动。不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。

　　10.目前，我国()开办上市开放式基金业务。

　　A.中国证监登记结算公司

　　B.上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所

　　D.基金管理人指定的证券公司

　　答案： C

　　解析： 目前，我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务，上市开放式基金即LOF。

　　11.基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

　　A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度 ，实现市场信息公开化

　　B.对监管对象公正对待，一视同仁

　　C.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　答案： B

　　解析： 公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　12.基金管理人应当将不低于赎回费总额的()归入基金财产。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.33%

　　答案： B

　　解析： 基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。

　　13.基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案： C

　　解析： 基金资产80%以上投资与债券的为债券型基金。

　　14.我国基金信息披露的重大性标准是指()。

　　A.影响证券市场价格标准

　　B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格准准

　　C.影响投资者决策标准

　　D.以上均不正确

　　答案： B

　　解析： 考察对重大性标准的理解。

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　　15.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。

　　A.T T+1

　　B.T+1 T+2

　　C.T+1 T+1

　　D.T+2 T+2

　　答案： B

　　解析： ―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。