2020基金从业资格证考试《基金法律法规》考前冲刺习题（八）

　　1.基金管理公司的督察长应由()聘任。

　　A.基金经营所在地中国证监会派出机构

　　B.基金管理公司董事会

　　C.中国证监会

　　D.基金管理公司总经理

　　答案： B

　　解析： 督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

　　2.()是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

　　A.证券投资基金法

　　B.基金托管协议

　　C.基金招募说明书

　　D.基金合同

　　答案： D

　　解析： 基金合同是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

　　3.以下不属于基金募集申请材料的是()。

　　A.申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.上市公告书

　　D.招募说明书草案

　　答案： C

　　解析： 上市公告书不属子基金募集申请材钭，未提到的还有托管协议草案。

　　4.关于ETF的申购，下列说法正确的是〔)

　　A.申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

　　B.ETF的申购分为场申购和场外申购两种

　　C.在基金份额析算日之前可以办理申购

　　D.申购赎回申请提交后可以撒销

　　答案： A

　　解析： 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。

　　5.开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A.每季度

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每日

　　答案： D

　　解析： 开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　6.下列关于基金年度报告的表述不正确的是() .

　　A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

　　B.年度报告包括基金投资组合报告

　　C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

　　D. 目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

　　答案： D

　　解析： 目前基金年报采用在管理人网站上披露正文、在指定报刊上披露摘要两种方式。

　　7.基金管理人设监事会，监事会向()负责。

　　A.股东会

　　B.管理层

　　C.董事长

　　D.董事会

　　答案： A

　　解析： 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

　　8.一国的证券基金组织在他国发售证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。

　　A.全球基金

　　B.国际基金

　　C.离岸基金

　　D.在岸基金

　　答案： C

　　解析： 本题考查离岸基金的概念。

　　9.开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的()日内披露。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　答案： D

　　解析： 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

　　10.以下不属于注册登记机构的主要职责的是()。

　　A.建立并管理投资者基金净值账户

　　B.负责基金份额登记，确认基金交易

　　C.发放红利

　　D.建立并保管基金投资人名册

　　答案： A

　　解析： 注册登记机构的主要职责：建立并管理投资者基金份额账户;负责基金份额登记，确认基金交易;发放红利;建立并保管基金投资者名册;基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　11.我国开放式基金的登记体系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建登记系统的内置模式

　　B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式

　　C.基金管理人自建登记系统的混合模式

　　D.A、B选项两种情况兼有的混合模式

　　答案： C

　　解析： 开放式基金登记体系的三种模式。

　　12.QDII基金不可以投资的金融产品或工具是〔)。

　　A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

　　B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

　　C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

　　D.房地产抵押按揭、不动产等

　　答案： D

　　解析： 根据有关规定.除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具:

　　1.银行存款、可转让存单、银行承兑票据,商业票据、回购协议、短期政府债券等货币发行工具。

　　2.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

　　3.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股，全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。

　　4.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。

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　　13.开放式基金的认购采取()的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少金额的基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。

　　A.金额认购

　　B.份额认购

　　C.差额认购

　　D.一篮子股票认购

　　答案： A

　　解析： 开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

　　14.当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率()。

　　A.-10%

　　B.10%

　　C.90%

　　D.-90%

　　答案： A

　　解析： 折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%

　　15.()是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案： D

　　解析： 相互制约原则的定义。