2020年基金从业资格《基金法律法规》考点整理：基金监管机构和自律组织

　　基金监管机构和行业自律组织

　　一、我国的基金监管体制

　　我国的监管体制为：

　　国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

　　二、中国证监会对基金市场的监管职责

　　中国证监会依法履行下列职责：

　　1.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;

　　2.办理基金备案;

　　3.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;

　　4.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

　　5.监督检查基金信息的披露情况;

　　6.指导和监督基金业协会的活动;

　　7.法律、行政法规规定的其他职责。

　　三、中国证监会对基金市场的监管措施

　　1.检查

　　2.调查取证

　　3.限制交易

　　4.行政处罚

　　四、基金业协会的性质和组成

　　基金业协会的组成

　　五、基金业协会的职责

　　1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;

　　2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;

　　3.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;

　　4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;

　　5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;

　　6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;

　　7.依法办理非公开募集基金的登记、备案;

　　8.协会章程规定的其他职责。

　　六、证券市场的自律管理者：证券交易所

　　例题：

　　关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是()。

　　A.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

　　B.行业自律是对政府监管的积极补充

　　C.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

　　D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

　　答案.A

　　解析：行业自律是行业的自我约束，而不是对政府监管的约束，A选项错误。其余选项均正确。