2020年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案九

　　(1)(　)主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

　　A. 市场禁入监管

　　B. 市场准入监管

　　C. 日常持续监管

　　D. 现场监管

　　(2)优先股票的股息率(　　)。

　　A. 高于普通股

　　B. 低于普通股

　　C. 是固定的

　　D. 与普通股呈正相关

　　(3)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴(　)的个人所得税。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(4)银行证券不包括：(　　)

　　A. 银行汇票

　　B. 银行本票

　　C. 银行支票

　　D. 银行股票

　　(5)下列关于基金的税收陈述正确的是(　)。

　　A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

　　B. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0 3%的税率征收印花税

　　C. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

　　D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税

　　(6)股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：(　　)

　　A. 参加股东大会

　　B. 投票表决

　　C. 参与公司的决策和经营

　　D. 收取股息或分享红利

　　(7)偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的(　　)。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(8)狭义的有价证券指(　　)。

　　A. 商品证券

　　B. 货币证券

　　C. 资本证券

　　D. 商业证券

　　(9)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产(　)的构成内幕信息。

　　A. 30%

　　B. 50%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　(10)《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是(　)。

　　A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

　　B. 有专门负责基金代销业务的部门

　　C. 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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