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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》提分练习及答案(十四)

来源:华课网校  [2019年10月12日] 【

  第 1 题:基金管理公司应在 QDII 基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括( )。

  A:境外投资顾问主要负责人家庭背景

  B:境外托管人托管资产规模

  C:境外托管人办公地址

  D:境外投资顾问成立时间

  答案:A

  第 2 题:销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括( )。

  A:易入原则

  B:不可测原则

  C:成长原则

  D:可测原则

  答案:B

  第 3 题:下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是( )。

  A:未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务

  B:可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

  C:任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

  D:为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分

  答案:B

  第 4 题:基金销售的特殊性不包括()。

  A:服务性

  B:规范性

  C:全面性

  D:专业性

  答案:C

  第 5 题:下列不属于促销策略的是( )。

  A:派发各种宣传资料

  B:基金产品推介会

  C:费率打折

  D:设计费用优惠政策

  答案:D

  第 6 题:基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括( )。

  A:登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

  B:违规承诺收益或者承担损失

  C:预测该基金的证券投资业绩

  D:使用“最好”、“名列前茅”等表述

  答案:A

  第 7 题:基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。

  A:1

  B:2

  C:3

  D:5

  答案:C

  第 8 题:基金销售适用性的内容,应当包括( )。

  Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

  Ⅱ.对基金产品的风险等内容进行设置,对基金产品进行风险评估的方式和方法

  Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法

  Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:B

  第 9 题:基金客户服务的特点不包括()。

  A:专业性

  B:规范性

  C:间歇性

  D:时效性

  答案:C

  第 10 题:基金客服的服务原则包括()

  A:安全第一

  B:适度服务

  C:本金安全

  D:追求收益

  答案:A

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责编:jiaojiao95

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