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2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》备考训练试题(7)

来源:华课网校  [2019年8月1日] 【

  1、组织机构不包括( )。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.协商大会

  答案:D

  解析:我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。

  2、证券交易所的设立和解散由( )决定。

  A.国务院

  B.全国人民代表大会

  C.基金业协会

  D.中国证券登记结算有限责任公司

  答案:A

  解析:证券交易所的设立和解散,由国务院决定。

  3、全国银行间债券市场质押式回购期限最长为( )。

  A.3个月

  B.4个月

  C.6个月

  D.1年

  答案:D

  解析:中国人民银行规定,质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中,1天和7天回购是交易最大、最为活跃的品种。

  4、以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。

  A.净额清算原则

  B.共同对手方制度

  C.权责对应原则

  D.分级结算原则

  答案:C

  5、投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出是属于( )。

  A.证券的回转交易

  B.证券的卖出交易

  C.证券的竞价交易

  D.证券权证交易

  答案:A

  解析:场内证券交易清算与交收的原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。

  6、以下各项中( )不属于我国银行间债券结算的类型。

  A.全额结算

  B.净额结算

  C.逐笔结算

  D.双边结算

  答案:D

  解析:根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型,全额结算也称逐笔结算。

  7、为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入( )安排。

  A.货银对付则

  B.共同对手方制度

  C.分级结算原则

  D.净额清算原则

  答案:B

  解析:为保证多边净额清算结果的法律效力,一般需要引入共同对手方制度安排。

  8、( )是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

  A.实时处理

  B.批量处理

  C.当面处理

  D.集中处理

  答案:A

  解析:实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。

  9、权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

  A.9:15—11:30

  B.15:00—15:30

  C.13:00—15:30。

  D.14:30-15:30

  答案:B

  10、买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过( )天。

  A.30

  B.60

  C.90

  D.91

  答案:D

  解析:按规定,目前买断式回购的期限最长不得超过91天,具体期限由交易双方确定。

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责编:jiaojiao95

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