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2019基金从业资格考试私募股权投资基金提分练习及答案5_第2页

来源:华课网校  [2019年3月8日] 【

  第11题: 法律意见书应当对下列哪些内容逐项发表法律意见( )

  Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。

  Ⅱ.申请机构股东的股权结构情况。

  Ⅲ.申请机构是否具有实际控制人

  Ⅳ.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况。

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案:A 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

  第12题: 基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格( )的标准,因此被严格禁止。

  A、合格投资者

  B、份额限制

  C、规模限制

  D、收益限制

  正确答案:A 基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。两种拆分都会突破合格投资者的标准,因此被严格禁止。

  第13题: 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据( )原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  A、审慎经营

  B、合规经营

  C、专业经营

  D、盈利经营

  正确答案:A 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  第14题: ( )开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  A、基金托管人

  B、基金管理人

  C、投资者

  D、外包服务商

  正确答案:B 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

  第15题: 私募股权投资基金在实际操作中,某些基金管理人在投资者同意的情况下,可以使用( )充抵出资。

  A、投资收益

  B、经营绩效

  C、年管理费

  D、年度差额

  正确答案:C 在实际操作中,某些基金管理人在投资者同意的情况下,可以使用年管理费充抵出资。

  第16题: 净资产定价法的说法错误的是( )。

  A、PB是市净率倍数估值时的一个参照指标

  B、BV是账面总资产

  C、公式为P=BV*PB

  D、净资产定价法用PB表示

  正确答案:B 净资产定价法(PB):P=BV*PB,BV是账面净资产,PB是市净率倍数估值时的一个参照物,尤其是针对重资型的公司。

  第17题: 境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言,中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指( )。如果中国企业的主体资格特殊,还可能涉及其他政府主管部门。

  A、发展改革部门和商务部门

  B、发展改革部门和证监会

  C、证监会和商务部门

  D、外贸部和国家发展改革委

  正确答案:A 境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言,中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门。如果中国企业的主体资格特殊,还可能涉及其他政府主管部门。

  第18题: 最近( )从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模( )以上,并且通过科目一考试可以申请认定基金从业资格。

  A、三年,1000万

  B、两年,1000万

  C、三年,500万

  D、两年,500万

  正确答案:A 最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。

  第19题: 跨境股权投资审批的一般流程是,首先按相关规定获得审批机关批准,然后向( )办理设立登记或变更登记。

  A、中国证监会

  B、中国商务部

  C、工商登记管理机关

  D、中国国家发改委

  正确答案:C 审批的一般流程是,首先按相关规定获得审批机关批准,然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记。

  第20题: 临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起( )天内编制并披露临时报告书。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  正确答案:B 临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起2天内编制并披露临时报告书。

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