2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考点整理（二）

　　私募基金登记备案的性质?

　　私募基金管理人应当依法进行登记，私募基金募集完毕后20个工作日内，应当依法申请备案。各类私募基金管理人和私募基金均应当到中国基金业协会登记备案，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。

　　私募基金管理人登记?

　　私募基金管理人应当向中国基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。私募基金管理人应如实申报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　私募基金的备案包括哪些信息?

　　私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案，如实申报基金名称、资本规模、投资者基本情况、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，统称基金合同)、基金运作情况(托管、披露频度、主要投资方向等)、投资项目简要信息。

　　外资设立的基金管理机构是否纳入登记备案范围?

　　外资在中国境内设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。外资在中国境外设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

　　实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人?

　　私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。

　　私募基金管理人定期更新要求?

　　(1)、月度更新：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内进行月度更新，更新所管理的私募证券投资基金的相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

　　(2)、年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　非私募证券投资基金(私募股权基金、创业投资基金)

　　(3)、季度更新：私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

　　(4)、年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。创业投资基金还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

　　私募基金管理人重大事项变更的更新要求?

　　私募基金管理人发生下列重大事项，私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告：

　　(一)、私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

　　(二)、私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

　　(三)、私募基金管理人分立或者合并;

　　(四)、私募基金管理人或者高级管理人存在重大违法违规行为;

　　(五)、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

　　(六)、可能损害投资者利益的其他重大事项。

　　私募基金重大事项变更的更新要求?

　　私募基金运行期间，发生下列重大事项时，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

　　(一)、基金合同发生重大变化;

　　(二)、投资者数量超过法律法规规定;

　　(三)、基金发生清盘或清算;

　　(四)、私募基金管理人、基金信托人发生变更;

　　(五)、对基金持续运行、投资者利益、资产净值发生重大影响的其他事件。

　　私募基金高级管理人员的任职基本条件?

　　私募基金高级管理人员的任职应当具备两个基本条件：

　　(一)最近三年没有重大失信记录;

　　(二)未被证监会采取市场禁入措施。

　　私募基金高级管理人员范围?

　　私募基金高级管理人员指董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委托代表)、合规风控负责人以及履行上述职务的其他人员。

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