第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
本章大纲要求:
(一)掌握银行公司治理的主要内容;
(二)掌握银行内部控制的目标、原则、措施及保障体系的主要内容;
(三)掌握合规管理的主要内容。
第一节公司治理 二(稳健公司治理原则)三(银行公司治理组织架构)四(激励约束机制)为中级考试内容,初级不涉及。
本章内容可能出现在单选、多选与判断题中,所占分值为4%左右。
第一节 公司治理
一、银行公司治理概述
商业银行公司治理是指股东大会、董事会、监事会、高级管理层、股东及其他利益相关者之间的相互关系,包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制,以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。
良好银行公司治理应包括以下主要内容,即健全的组织架构、清晰的职责边界、科学的发展战略、良好的价值准则与社会责任、有效的风险管理与内部控制、合理的激励约束机制、完善的信息披露制度。
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