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证券从业资格证考试证券市场基本法律法规第一章考试内容及考题

中华考试网 [ 2017年12月19日 ]

证券从业资格证考试证券市场基本法律法规第一章考试内容及考题

  证券从业资格证考试证券市场基本法律法规第一章共6个考试大点,其中要求掌握的点比较多,中华考试网整理了证券从业资格证考试证券市场基本法律法规第一章考试内容、知识点、历年考题、名师解析如下:中华考试网学员根据自身薄弱环节进行复习和做题,也可以加入考生交流群一起学习交流。

  第一章 证券市场基本法律法规

第一节 第二节 第三节 第四节 第四节 第六节

 

  第一节 证券市场的法律法规体系

  熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。本节点考点如下:

第一节

证券市场的法律法规体系

证券市场法律法规体系的主要层级 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
证券市场各层级的主要法规 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流

  第二节 公司法

  掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

  了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

  掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

  了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

  熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。本节点考点如下:

第二节

公司法

公司法 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
关于公司经营原则的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
公司的设立方式及设立登记的要求 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
公司对外投资和担保的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
有限责任公司的设立和组织机构 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
有限责任公司注册资本制度 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
有限责任公司股权转让的相关规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
股份有限公司的设立方式与程序 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
股份有限公司的组织机构 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
股份有限公司的股份发行 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
特别规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
董事、监事和高级管理人员的义务和责任 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
公司合并、分立的种类及程序 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
法律责任 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群

  第三节 证券法

  熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

  掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。

  掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

  掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。

  熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收购的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。本节点考点如下:

第三节

证券法

证券法的适用范围 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
发行交易当事人的行为准则 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
证券发行、交易活动禁止行为的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
公开发行证券的有关规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
证券交易的条件及方式等一般规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
股票上市的条件、申请和公告 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
债券上市的条件和申请 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
证券交易暂停和终止的情形 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
信息公开制度及信息公开不实的法律后果 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
内幕交易行为 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
操纵证券市场行为 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
上市公司收购的概念、方式、程序和规则 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
违反证券发行规定的法律责任 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
违反证券交易规定的法律责任 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
上市公司收购的法律责任 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
法律责任 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流

  第四节 基金法

  掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;了解公募基金运作的方式;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。

  熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。本节点考点如下:

第四节

基金法

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
设立基金管理公司的条件 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
基金管理人的禁止行为 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
公募基金运作方式 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
基金财产的独立性要求 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
基金 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
基金备案要求 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任
本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群

  第五节 期货交易管理条例

  掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。本节点考点如下:

第五节

期货交易管理条例

期货的概念、特征及其种类 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
期货交易所的职责 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
期货交易所相关规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
期货公司设立的条件 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
期货公司的业务许可制度 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
期货交易的基本规则 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
期货监督管理的基本内容 本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流
期货相关法律责任的规定
本节点试题 历年考题 无忧取证 考生交流

  第六节 证券公司监督管理条例

  熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

  了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。本节点考点如下:

第六节

证券公司监督管理条例

证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
证券公司股东出资的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
证券公司变更公司章程重要条款的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
有关证券公司组织机构的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
关于客户资产保护的相关规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
证券公司客户交易结算资金管理的规定 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
证券公司主要违法违规情形及其处罚措施 本节点试题 历年考题 无忧取证 证券从业资格考试学习群
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