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2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习(11)

来源:考试网  [2021年4月15日]  【

  [单选题]对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度地降低组合风险。

  A0

  B-1

  C1

  D0.5

  参考答案:B

  [单选题]( )就是利用过去和现在的成交量、成交价资料,以图形分析和指标分析为工具,来解释并预测未来的市场走势。

  A微观分析

  B数量分析

  C基本面分析

  D技术分析

  参考答案:D

  [单选题]在债券投资组合管理过程中,通常使用两种消极管理策略,即指数策略和()。

  A骑乘收益率曲线

  B水平分析

  C免疫策略

  D债券互换

  参考答案:C

  [单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

  A20

  B30

  C40

  D50

  参考答案:A

  [单选题]提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种(  )。

  A商品证券

  B货币证券

  C金融证券

  D资本证券

  参考答案:A

  [多选题]下列表述正确的是(  )。

  A一般情况下,公司盈利增加,股息相应增加

  B一般情况下,公司盈利增加,股息相应减少

  C一般情况下,公司盈利增加,股票的市场价格降低

  D公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

  参考答案:AD

  [多选题]除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为(  )。

  A区域分布

  B覆盖公司类型

  C上市交易制度

  D监管要求的多样性

  参考答案:ABCD

  [多选题]证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。

  A战略委员会

  B审计委员会

  C风险控制委员会

  D薪酬与提名委员会

  参考答案:BCD

  [单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。Ⅰ向客户建议适当的投资组合Ⅱ向客户进行理财规划建议Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ接受客户全权委托,管理客户资产

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

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