2019年证券从业资格证考试证券投资顾问练习题（一）

　　1 某公司 2017 年一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为 3 千克/件，期初材料库存量为 800 千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的 10%安排季末存量，预计二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格预计为 12 元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元。

　　A.60000

　　B.40800

　　C.26400

　　D.45600

　　答案：B

　　该企业第一季度材料购的金额为(1200×3+6000×10%-800)×12=40800 元

　　2 石油行业的市场结构属于()。

　　A.完全竞争

　　B.不完全竞争

　　C.寡头垄断

　　D.完全垄断

　　答案：C

　　解析：

　　石油行业需要巨额投资、复杂技术，限制了新企业的进入，所以市场上竞争者较少，属于寡头垄断竞争。

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　　3 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A 公平

　　B 诚实信用

　　C 公正

　　D 谨慎

　　答案：B

　　解析：

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　4 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()

　　A 中国证券业协会

　　B 中国证监会

　　C 证监会派出机构

　　D 银监会

　　答案：A

　　解析：

　　中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

　　5 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。

　　I 人员数量

　　II 业务能力

　　III 合规管理

　　IV 风险控制

　　A I、II、III B I、II、IV

　　C I、II、III、IV D I、II

　　答案：C

　　解析：

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

　　6 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。

　　I 身份

　　II 财产与收入状况

　　III 投资需求

　　IV 风险偏好

　　A I、II B III、IV

　　C I、III、IV D I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

　　7 证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。

　　I 服务期限

　　II 客户资产规模

　　III 投资业绩

　　IV 差别佣金

　　A I、II B I、II、IV

　　C II、III D II、III、IV

　　答案：B

　　解析：

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

　　8 证券公司、证券投资咨询机构通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。

　　I 广播 II 电视

　　III 网络 IV 报刊

　　A I、II B I、II、III

　　C II、III D I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

　　9 关于SML和CML，下列说法正确的有()。

　　I 两者都表示有效组合的收益与风险关系

　　II SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系

　　III SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险

　　IV SML是CML的推广

　　A I、II B II、III、IV

　　C II、III D I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：

　　I 项，CML(资本市场线)表明有效投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系;而SML(证券市场线)表明任一投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系。