2018年证券从业资格考试证券投资顾问精选试题(8)_第5页

 

　　81. 封闭式基金交易价格的影响因素有。

　　A.基金名称

　　B.基金份额持有人的数量和结构

　　C.基金资产净值变动

　　D.市场供求关系

　　答案 C, D

　　82. 在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是。

　　A.行政管理部

　　B.信息技术部

　　C.财务部

　　D.市场部

　　答案 A, B, C

　　83. 目前，我国基金管理人禁止的行为有。

　　A.运用基金资产

　　B.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　C.发起设立基金

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　答案 B, D

　　84. 马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有。

　　A.当证券数量较多时，基金输入所要求的估计量非常大

　　B.解的不稳定性

　　C.数据误差带来解的不可靠性

　　D.重新分配的成本高

　　答案 A, B, C, D

　　85. 完善基金管理公司治理结构，应避免。

　　A.大股东利益优先

　　B.管理人利益优先

　　C.利益公平

　　D.责任到位

　　答案 A, B

　　解析：基金管理公司完善的治理结构必须体现“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则。因此

　　A.B属于应避免的情形。

　　86. 久期综合考虑了对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

　　A.债券规模

　　B.到期时间

　　C.债券现金流

　　D.市场利率对债券价格的影响

　　答案 B, C, D

　　解析：久期是指一只债券的加权到期时间。它综合考虑了到期时间、债券现金流以及市场利率对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

　　87. 基金运营部包括。

　　A.行政管理部

　　B.机构理财部

　　C.信息技术部

　　D.市场营销部

　　答案 A, C, D

　　88. 下列关于保本基金的说法中，正确的有。

　　A.保本基金一般都有保本期

　　B.保本基金在本质上属于混合基金

　　C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间

　　D.保本型基金无法回避通货膨胀风险

　　答案 A, B, C, D

　　解析：保本基金，指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。保本基金一般都有保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能获得本金保证或收益保证。保本基金从本质上讲是一种混合基金。“保本”的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间。尽管投资保本型基金亏本的风险几乎等于零，但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。

　　89. 投资决策委员会的职责是制定。

　　A.基金的投资计划

　　B.基金的投资策略

　　C.基金的投资原则

　　D.基金的投资目标

　　答案 A, B, C, D

　　90. 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是。

　　A.建立投资人基金份额账户

　　B.负责基金份额注册登记

　　C.确定并发放基金红利

　　D.保管基金投资人名册

　　答案 A, B, D

　　91. 根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备。

　　A.基金运营业绩良好

　　B.基金份额持有人大会决议通过

　　C.经国务院证券监督管理机构核准

　　D.基金管理人、托管人核准

　　答案 A, B, C

　　解析：本题是对封闭式基金的扩募或延长合同条件的考查。《证券投资基金法》第六十六条对此进行了详细的规定。

　　92. 目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有。

　　A.证券公司

　　B.证券投资咨询机构

　　C.商业银行

　　D.证券登记结算中心

　　答案 A, B, C

　　解析：目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他具备基金代销业务资格的机构。

　　93. 根据有关规定，基金管理人职责终止的情形为。

　　A.被依法取消基金管理资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.基金合同约定的其他情形

　　答案 A, B, C, D

　　94. 资产配置的买入并持有策略的特征包括。

　　A.在市场变动时，不采取行动

　　B.支付模式为直线

　　C.在熊市时较为有利

　　D.对市场流动性要求较小

　　答案 A, B, D

　　解析：本题是对资产配置主要类型之一买入并持有策略特征的考查。

　　就收益情况与有利的市场而言，买入并持有策略在各种资产配置策略中处于中间地位。因此C项说法不正确。

　　95. 通常，积极型股票投资策略包括。

　　A.以基本分析为基础的投资策略

　　B.以技术分析为基础的投资策略

　　C.市场异常策略

　　D.指数投资法

　　答案 A, B, C

　　96. 基金财产不得用于等投资活动。

　　A.承销证券

　　B.向他人提供贷款或者提供担保

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D.向其基金管理人出资

　　答案 A, B, C, D

　　解析：基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②向他人提供贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑧有关法律法规禁止的其他活动。

　　97. 价值型股票可以进一步被细分为。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆势型股票

　　答案 A, B, C, D

　　98. 优先置产理论认为。

　　A.债券市场是不可分割的

　　B.债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴

　　C.远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价

　　D.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

　　答案 A, D

　　99. 货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?

　　A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　B.可转换债券

　　C.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　D.剩余期限超过397天的债券

　　答案 B, D

　　100. 道氏理论将市场划分为哪几种趋势?

　　A.主要趋势

　　B.次要趋势

　　C.短暂趋势

　　D.稳定趋势

　　答案 A, B, C