证券从业资格考试投资顾问业务模拟试题（7）

　　一、选择题

　　第1题

　　道氏理论认为涵盖一切信息的是()。

　　A.收盘价

　　B.平均价格

　　C.开盘价

　　D.最高价

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 美国人查尔斯·亨利·道与爱德华·琼斯创立了著名的道·琼斯平均指数。他们在《华尔街日报》上发表的有关股市的文章，经后人整理，形成道氏理论。该理论认为平均价格涵盖一切信息。

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　　第2题

　　光头光脚的长阳线表示当日()。

　　A.卖方占优势

　　B.买卖双方力量对等

　　C.买方占优势

　　D.无法判断

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 光头光脚阳线表示从一开盘，买方就积极进攻，中间也可能出现买方与卖方的斗争，但买方发挥最大力量，一直到收盘买方始终占优势，使价格一路上扬，直至收盘，表示强烈的涨势。

　　第3题

　　在研究某地区工业发展水平时，该地区全部工业企业构成一个总体，而从该地区所有工业企业里选取的部分工业企业组成()。

　　A.总体

　　B.个体

　　C.部分

　　D.样本

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 样本是指从总体中抽取部分个体组成的集合。

　　第4题

　　道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。

　　A.1年或1年以上

　　B.3~6个月

　　C.3周~3个月

　　D.不超过3周

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但最终可以将它们分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势。其中，主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势，看起来像大潮。

　　第5题

　　某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是()。

　　A.风险转移

　　B.风险规避

　　C.风险补偿

　　D.风险对冲

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 风险规避是开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险的策略性选择，简单地说就是既不做业务也不承担风险。

　　第6题

　　在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是()。

　　A.黑色预警法

　　B.蓝色预警法

　　C.红色预警法

　　D.橙色预警法

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 在实践中，根据运作机制的不同，将风险预警方法分为黑色预警法、蓝色预警法和红色预警法。其中，蓝色预警法侧重定量分析。

　　第7题

　　在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指()。

　　A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

　　B.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

　　C.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

　　D.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 若现在行情价位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA时，则为卖出信号，交叉称之为“死亡交叉”。

　　第8题

　　三角形和楔形都是持续整理形态，休整之后的走势往往是()。

　　A.与原有趋势相反

　　B.与原有趋势相同

　　C.不能判断

　　D.寻找突破方向

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是与原有趋势相同。

　　第9题

　　在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化;或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。以上描述的是证券产品选择基本原则中的()。

　　A.效益与风险最佳组合原则

　　B.分散投资原则

　　C.理智投资原则

　　D.集合理财原则

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 效益与风险最佳组合原则是指在风险一定的前提下，尽可能使收益最大化;或在收益一定的前提下，选择风险最小化的产品。

　　第10题

　　下列不能作为政策性金融债的发行人的是()。

　　A.国家开发银行

　　B.中国农业发展银行

　　C.中国进出口银行

　　D.中国人民银行

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行。