证券从业资格考试证券投资顾问章节试题：第一章

　　单选题：

　　1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是(　　)。[2016年5月真题]

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证监会派出机构

　　D.银监会

　　答案：A

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

　　2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[2016年4月真题]

　　A.公平

　　B.诚实信用

　　C.公正

　　D.谨慎

　　答案：B

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　　)年。[2016年4月真题]

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：C

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　组合型选择题：

　　1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(　　)与服务方式、业务规模相适应。[2016年5月真题]

　　Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

　　2.证券公司可以按照下列(　　)方式收取服务费用。[2016年5月真题]

　　Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ.投资业绩Ⅳ.差别佣金

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

　　3.证券公司、证券投资咨询机构通过(　　)等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。[2016年4月真题]

　　Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。