2021年证券从业资格金融市场基础知识知识点例题：基金的募集、申购、赎回与交易

　　[单选题]对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下()原则。

　　A.份额申购，份额赎回

　　B.份额申购，金额赎回

　　C.金额申购，金额赎回

　　D.金额申购，份额赎回

　　参考答案：D

　　[单选题]基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于()的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案：C

　　[单选题]基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()内进行基金份额的发售。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.9个月

　　参考答案：C

　　[单选题]基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　[单选题]投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。

　　A.基本账户;一般账户

　　B.基金账户;资金账户

　　C.基金账户;债券账户

　　D.基本账户;专项账户

　　参考答案：B

　　[单选题]小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.2019年6月13日

　　B.2019年6月14日

　　C.2019年6月15日

　　D.2019年6月16日

　　参考答案：A

　　[单选题]基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。

　　A.申购

　　B.认购

　　C.购买

　　D.赎回

　　参考答案：A

　　[单选题]基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自()之日起，基金合同生效。

　　A.中国证监会书面确认

　　B.基金募集期限届满

　　C.聘请法定验资机构

　　D.提交验资报告

　　参考答案：A

　　[单选题]基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　参考答案：D

　　[单选题]基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过()。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.5个月

　　参考答案：C

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