2021年证券从业资格金融市场基础知识知识点例题：证券中介机构

　　()年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　参考答案：A

　　()是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

　　A.证券承销业务

　　B.证券保荐业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券做市交易业务

　　参考答案：D

　　为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由()。

　　A.资格审批改为禁止从事

　　B.资格审批改为备案

　　C.备案改为资格审批

　　D.备案改为禁止从事

　　参考答案：B

　　()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　A.1984

　　B.1986

　　C.1987

　　D.1990

　　参考答案：C

　　证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。

　　A.代销方式

　　B.承销方式

　　C.包销方式

　　D.直销方式

　　参考答案：A

　　下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

　　A.具有满足业务需要的技术系统

　　B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案：D

　　()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.国务院

　　D.国家发展和改革委员会

　　参考答案：C

　　既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D.投资咨询公司

　　参考答案：B

　　证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

　　参考答案：B

　　()应依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，保证所出具的文件真实、准确、完整，并向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.保荐机构

　　参考答案：D

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