2021年证券从业资格金融市场基础知识考点练习：股票发行

　　选择题：

　　1.是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

　　A.保荐制度

　　B.发审委制度

　　C.保代制度

　　D.推荐制度

　　[答案]A

　　2.股票发行制度不包括()。

　　A.发行主体

　　B.发行监管制度

　　C.发行方式

　　D.发行定价

　　[答案]A

　　3.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　[答案]A

　　4.首次公开发行股票的简称为()。

　　A.PPP

　　B.OTP

　　C.IPO

　　D.CIO

　　[答案]C

　　组合型选择题：

　　1.按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括()。

　　①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

　　③采用《证券法》规定的包销方式发行

　　④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　[答案]D

　　2.股票发行监管制度包括()。

　　①审批制

　　②审定制

　　③核准制

　　④注册制

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　[答案]B

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