2021年证券从业资格金融市场基础知识考点练习：证券中介机构

　　证券中介机构

　　掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容;了解证券公司业务国际化。

　　熟悉证券服务机构的类别;了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;掌握我国证券金融公司的定位及业务;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

　　例题：

　　1.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.35%

　　D.25%

　　[答案]C

　　2.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　[答案]C

　　3.()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资顾问业务

　　C.证券融资融券业务

　　D.证券承销与保荐业务

　　[答案]B

　　4.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名、拟开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.5;3

　　B.5;2

　　C.3;2

　　D.3;1

　　[答案]B

　　5.下列说法正确的是()。

　　A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

　　B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司

　　C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

　　D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

　　[答案]B

　　6.()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司中介介绍业务

　　B.证券自营业务

　　C.股指期货业务

　　D.融资融券业务

　　[答案]D

　　7.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以()为目的，参与国债期货交易。

　　A.活跃证券市场

　　B.套期保值

　　C.利益输送

　　D.增加流动性

　　[答案]B

　　8.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构()个月过渡期以达到法规要求。

　　A.36

　　B.24

　　C.18

　　D.12

　　[答案]A

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　　9.()是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.期货投资咨询

　　C.证券、期货投资

　　D.证券、期货投资咨询

　　[答案]A