2021年证券从业资格金融市场基础知识考点练习：证券发行人

　　证券发行人

　　掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

　　掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径;掌握金融机构直接融资的特点。

　　练习

　　1.下面关于中央银行表述错误的是()。

　　A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构

　　B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票;中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

　　D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

　　[答案]C

　　2.下面对上市公司再融资描述错误的是()。

　　A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

　　B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

　　C.定向增发不会直接影响公司原股东利益

　　D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

　　[答案]C

　　3.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。

　　A.个人独资企业

　　B.合伙企业

　　C.有限责任公司

　　D.股份有限公司

　　[答案]D

　　4.()是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

　　A.可转换公司债券

　　B.收益公司债券

　　C.可提前赎回债券

　　D.附有选择权的公司债券

　　[答案]A

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