2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习题（一）

　　第1 题：中国投资有限责任公司于2007 年9月29 日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国( )的发端。

　　A.合格境内机构投资者

　　B.信托投资公司

　　C.合格境外机构投资者

　　D.主权财富基金

　　答案：D

　　解析：中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　第2 题：国债招标过程中，对于不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的( )。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.35%

　　D.30%

　　答案：D

　　解析：国债招标过程中，对于不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的 30%。

　　第3 题：做市商在其所报的价位上，接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易。

　　A.客户资金

　　B.客户证券

　　C.自有资金或证券

　　D.借入的资金或证

　　券答案：C

　　解析：做市商在其所报的价位上，接受投资者的买卖要求，以自有资金或证券与投资者交易。

　　第4 题：企业集团财务公司债券发行需经()批准。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国银监会

　　D.国务院

　　答案：C

　　解析：企业集团财务公司债券发行需经中国银监会的批准。

　　第5 题：股票的( )即理论价值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　。A.内在价值

　　B.清算价值

　　C.账面价值

　　D.票面价值

　　答案：A

　　解析：股票的内在价值即理论价值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　第6 题：下列不属于货币市场工具的是( )。

　　A.货币市场共同基金

　　B.商业票据

　　C.中长期债券

　　D.短期政府债券

　　答案：C

　　解析：货币市场具体可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、证券短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场以及短期信贷市场等。

　　第7 题：偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为( )。

　　A.短期国债

　　B.中期国债

　　C.长期国债

　　D.无期国债

　　答案：B

　　解析：偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为中期国债。

　　第8 题：发行债券筹措的资金属于公司的( )，发行股票筹措的资金属于公司的( )。

　　A.负债;资本

　　B.负债;负债

　　C.资本;资本

　　D.资本;负债

　　答案：A

　　解析：发行债券筹措的资金属于公司的负债，发行股票筹措的资金属于公司的资本。

　　第9 题：上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　A.1 分钟

　　B.2 分钟

　　C.3 分钟

　　D.4 分钟

　　答案：A

　　解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　第10 题：沪深 300 股指的当日结算价为当日最后( )成交价格按照成交量的加权平均价。

　　A.1 分钟

　　B.5 分钟

　　C.10 分钟

　　D.1 小时

　　答案：D

　　解析：沪深 300 股指的当日结算价为当日最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

　　第11 题：由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。

　　Ⅰ 上证 180 指数

　　Ⅱ 上证综合指数

　　Ⅲ 上证 50 指数

　　Ⅳ 上证 380 指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　第12 题：中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券( )。

　　I.长期政府债券

　　II.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　III.中央银行股票

　　IV.国债

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D.II、IV

　　答案：A

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　　第13 题：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。Ⅰ.零息债券Ⅱ.实物债券Ⅲ.附息债券Ⅳ.息票累积债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。零息债券又称贴现债券。

　　第14题：可交换公司债券的交割方式有( )。

　　Ⅰ.股票交割

　　Ⅱ.现金交割

　　Ⅲ.混合交割

　　Ⅳ.虚拟交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C