2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点习题：证券市场主体_第2页

　　11.下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。

　　A. 组织证券业从业人员水平考试

　　B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C. 组织开展证券业国际交流与合作

　　D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　【答案】 D

　　12.1914 年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。

　　A. 《证券发行与承销管理办法》

　　B. 《证券交易所法》

　　C. 《证券法》

　　D. 《证券投资基金法》

　　【答案】 B

　　【解析】 1914年北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交易所的建立。

　　13.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】 B

　　【解析】不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后 10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。

　　14.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币( )亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】 B

　　【解析】设立证券登记结算公司应当具备下列条件： ①自有资金不少于人民币 2亿元; ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施; ③主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格; ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　15.证券公司直接为投资者开立( )。

　　A. 清算账户

　　B. 银行账户

　　C. 证券账户

　　D. 资金结算账户

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　16.中国证券业协会正式成立于( )年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　【答案】 D

　　【解析】中国证券业协会正式成立于 1991年 8月 28日，是依法注册的、具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　17.( )的成立标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 深圳证券登记结算公司

　　C. 上海证券登记结算公司

　　D. 中国证券登记结算有限责任公司

　　【答案】 D

　　【解析】 2001年 3月 30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　18.中国证券业协会的最高权力机构是( )。

　　A. 董事会

　　B. 监事会

　　C. 经理会议

　　D. 会员大会

　　【答案】 D

　　【解析】证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会。

　　19.下列不属于证券交易所理事会的职责的是( )。

　　A. 执行会员大会的决议

　　B.选举和罢免会员理事

　　C.审定证券交易所业务规则

　　D.审定总经理提出的工作计划

　　【答案】 B

　　【解析】选举和罢免会员理事、会员监事是会员大会的职权。

　　20.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。

　　Ⅰ . 联系

　　Ⅱ . 协调

　　Ⅲ . 相互监督

　　Ⅳ . 合作

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。