2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点习题：金融市场体系

　　1.纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。

　　Ⅰ . 指定做市商制度

　　Ⅱ . 场内经纪商制度

　　Ⅲ . 场外经纪商制度

　　Ⅳ . 补充流动性提供商制度

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本题主要考查美国纽约证券交易所交易制度模式的特征。纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征 ,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

　　2.在 SETS系统交易的证券必须符合的条件是( )。

　　Ⅰ . 至少拥有 1个做市商

　　Ⅱ . 至少拥有 5个做市商

　　Ⅲ . 做市商需要提供至少 1个 EMS的双边报价

　　Ⅳ . 做市商需要提供至少 5个 EMS的双边报价

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 A

　　【解析】本题主要考查 SETS系统。 SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价 ,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在 SETS系统交易的证券必须至少拥有 1个做市商;做市商需要提供至少 1个交易市场规模(简称 EMS，通常为 2500英镑)的双边报价以维持流动性。

　　3.按照中国香港法律的规定，港币大部分由( )发钞银行发行。

　　Ⅰ . 中国银行(香港)

　　Ⅱ . 花旗银行

　　Ⅲ . 汇丰银行

　　Ⅳ . 渣打银行

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】本题主要考查香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。根据中国香港法律规定 ,港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。

　　4.资本外逃可能在( )情况下发生。

　　Ⅰ . 政治形势动荡

　　Ⅱ . 经济形势恶化

　　Ⅲ . 国际收支平衡

　　Ⅳ . 实施外汇管制

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本题主要考查资本外逃可能发生的情形。资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。所以，第 Ⅲ 项是错的 ,所以答案选 C。

　　5.伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中，主板市场在诸层次市场

　　中监管最为严格。主板上市按照板块不同 ,可以划分为( )。

　　Ⅰ . 高级上市

　　Ⅱ . 标准上市

　　Ⅲ . 普通上市

　　Ⅳ . 高成长板块上市

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本题主要考查伦敦交易所的主板市场。主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市分为高级上市，标准上市和高成长板块上市三类。

　　6.SETS 系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有( )。

　　Ⅰ . 指令驱动

　　Ⅱ . 报价驱动

　　Ⅲ . 不支持匿名报单

　　Ⅳ . 支持做市商报价

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本题主要考查证券交易所电子化交易系统的特点。 SETS系统(证券交易所电子化交易系统)于 1997年 11月 20日启用 ,是目前伦教证券交易所的电子指令簿旗舰系统， SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价 ,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。

　　7.国际直接投资主要三种形式是( )。

　　Ⅰ . 采取独资企业的方式在国外建立一个新企业

　　Ⅱ . 收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例

　　Ⅲ . 利润再投资

　　Ⅳ . 利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】本题主要考查国际直接投资的形式。国际直接投资主要以下三种形式进行 :一是采取独资企业、台资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业;二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例;三是利润再投资。

　　8.常见的间接融资方式包括( )。

　　Ⅰ . 银行信用融资

　　Ⅱ . 消费信用融资

　　Ⅲ . 租赁融资

　　Ⅳ . 债券市场融资

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】常见的间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。

　　9.下列选项中，属于非证券金融市场的是( )。

　　Ⅰ . 股票市场

　　Ⅱ . 融资租赁市场

　　Ⅲ . 信托市场

　　Ⅳ . 股权投资市场

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】非证券金融市场，是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和，包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市 场、长期贷款市场等。

　　10.下列属于金融市场功能的有( )。

　　Ⅰ . 资金融通

　　Ⅱ . 降低搜寻成本和信息成本

　　Ⅲ . 风险管理

　　Ⅳ . 价格发现

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】金融市场主要有以下五大功能：资金融通、价格发现、提供流动性、风险管理、降低搜寻成本和信息成本。

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　　11.间接融资的特点有( )

　　Ⅰ . 间接性

　　Ⅱ . 融资的相对集中性

　　Ⅲ . 融资信誉有较大的差异性

　　Ⅳ . 全部具有可逆性

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　12.下列属于资本市场的有( )

　　Ⅰ . 股票市场

　　Ⅱ . 银行间同业拆借市场

　　Ⅲ . 中长期国债市场

　　Ⅳ . 大额可转让存单市场

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】本题主要考查资本市场。资本市场 ,是指所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场，如股票市场，中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。

　　13.二级市场的重要功能有( )

　　Ⅰ . 筹资

　　Ⅱ . 为已发行的金融资产提供流动性

　　Ⅲ . 发现资产价格，给一级市场销售金融资产提供价格参照

　　Ⅳ . 降低风险

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能，一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券，二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。