2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习：证券市场主体

　　1.股票市场的发行人为( )。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企业

　　D.个人独资企业

　　【答案】 B

　　【解析】股票市场是股票发行和买卖交易的场所。股票市场的发行人为股份有限公司。

　　2.中央银行票据是( )。

　　A.短期债券

　　B.中期债券

　　C.长期债券

　　D.商业银行债券

　　【答案】 A

　　【解析】中央银行票据简称 “央票 ”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在 3个月至 3年。

　　3.下列不属于证券中介机构的是( )。

　　A.中国证监会

　　B.资信评级公司

　　C.会计师事务所

　　D.证券登记结算机构

　　【答案】 A

　　【解析】在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中介机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

　　4.中国人民银行于( )年开始发行中央银行票据。

　　A.2001

　　B.2003

　　C.2005

　　D.2007

　　【答案】 B

　　【解析】中国人民银行于 2003年开始发行中央银行票据。

　　5.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是( )。

　　A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

　　D. 可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　【答案】 D

　　【解析】从各国具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可以成立或指定专门机构参与证券市场交易，平抑市场非理性的巨幅波动。

　　6.集合资产管理业务的特点不包括( )。

　　A. 集合性

　　B.分散性

　　C.投资范围有限定性和非限定性的区分

　　D. 比较严格的信息披露

　　【答案】 B

　　【解析】集合资产管理业务的特点有：集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

　　7.在金融产品和服务零售领域中，( )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

　　A.合法性

　　B. 适当性

　　C. 合理性

　　D. 原则性

　　【答案】 B

　　【解析】根据国际清算银行、国际证监会组织、国际保险监管协会于 2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》所给出的定义，适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

　　8.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是( )。

　　A. 证券公司

　　B.社保基金

　　C.信托投资公司

　　D. 政策银行

　　【答案】 D

　　【解析】证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。

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　　9.证券市场监管的( )原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　A.公正

　　B.公平

　　C. 守信

　　D. 公开

　　【答案】 B

　　【解析】证券市场的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　10.下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。

　　A. 保护投资者

　　B. 保证证券市场的公平、效率和透明

　　C. 降低非系统风险

　　D. 降低系统性风险

　　【答案】 C

　　【解析】国际证监会公布了证券监管的三个目标： ①保护投资者; ②保证证券市场的公平、效率和透明; ③降低系统性风险。