2021年证券从业资格证考试《金融市场基础知识》基础练习（七）_第2页

　　14.动。当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波

　　A.中国人民银行

　　B.证券监督管理机构

　　C. 证券业协会

　　D. 财政部

　　【答案】 B

　　【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　15.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东，为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过( )的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20%

　　【答案】 A

　　【解析】国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过 50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　16.下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是( )。

　　A. 不得与发行申请人有利害关系

　　B. 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠

　　C. 不得持有所核准的发行申请的股票

　　D. 不得公开与发行申请人进行接触

　　【答案】 D

　　【解析】根据《证券法》的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

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　　17.以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约是( )。

　　A. 商品期货

　　B. 外汇期货

　　C. 股权类期货

　　D. 利率期货

　　【答案】 C

　　【解析】股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

　　18.1985 年，我国第一家证券公司( )通过批准。

　　A. 深圳经济特区证券公司

　　B.上海证券有限责任公司

　　C.国泰君安证券股份有限公司

　　D. 长城证券有限责任公司

　　【答案】 A

　　【解析】 1985年，我国第一家证券公司，深圳经济特区证券公司通过批准进入筹备。

　　19.在中国资本市场中，逐步发展形成 “传统龙头企业 +新兴成长行业领 军企业 “组合的股票价格指数是( )。

　　A.上证综指

　　B.深证 100指数

　　C. 深证成分指数

　　D. 行业分类指数

　　【答案】 B

　　20.基金管理人应当自募集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自( )之日起，基金合同生效。

　　A. 中国证监会书面确认

　　B. 基金募集期限届满

　　C. 公布招募说明书

　　D. 提交验资报告

　　【答案】 A

　　【解析】本题考查基金合同生效日。基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。